600837 沪市 海通证券

 证券代码：600837      证券简称：海通证券      公告编号：临2021-042
            海通证券股份有限公司

      第七届监事会第十二次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏负连带责任。

  海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第七届监事会第十二次会议通知于2021年10月14日以电子邮件和传真的方式发出，会议于2021年10月28日在公司召开。本次会议采用现场会议和电话会议相结合的方式召开，会议应到监事 8 名，实到监事 6 名，李争浩监事、曹奕剑监事因事未出席本次会议，授权赵永刚监事会副主席代为行使表决权。会议由赵永刚监事会副主席主持，公司董事会秘书、合规总监、财务总监列席了会议。会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》和《公司监事会议事规则》的有关规定。会议审议并通过了以下议案：

    一、审议通过《公司 2021 年第三季度报告》

  表决结果：[8]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

    二、审议通过《公司关于计提资产减值准备的议案》

  监事会认为：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，能客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，有助于披露更真实、准确的会计信息；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意本次公司计提资产减值准备事项。
  表决结果：[8]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

  特此公告。

                                          海通证券股份有限公司监事会
                                                    2021 年 10 月 28 日