600837:海通证券_截至2021年9月30日止之股份发行人的证券变动月报表(H股)
股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表
截至月份: 2021年9月30日 狀態: 新提交
致：香港交易及結算所有限公司
公司名稱: 海通證券股份有限公司
呈交日期: 2021年10月8日
I. 法定/註冊股本變動
1. 股份類別 普通股 股份分類 H股 於香港聯交所上市 (註1) 是
證券代號 06837 說明
法定/註冊股份數目 面值 法定/註冊股本
上月底結存 3,409,568,820 RMB 1 RMB 3,409,568,820
增加 / 減少 (-) 0 RMB 0
本月底結存 3,409,568,820 RMB 1 RMB 3,409,568,820
2. 股份類別 普通股 股份分類 A股 於香港聯交所上市 (註1) 否
證券代號 600837 說明 於上海證券交易所上市
法定/註冊股份數目 面值 法定/註冊股本
上月底結存 9,654,631,180 RMB 1 RMB 9,654,631,180
增加 / 減少 (-) 0 RMB 0
本月底結存 9,654,631,180 RMB 1 RMB 9,654,631,180
本月底法定/註冊股本總額： RMB 13,064,200,000
II. 已發行股份變動
1. 股份類別 普通股 股份分類 H股 於香港聯交所上市 (註1) 是
證券代號 06837 說明
上月底結存 3,409,568,820
增加 / 減少 (-) 0
本月底結存 3,409,568,820
2. 股份類別 普通股 股份分類 A股 於香港聯交所上市 (註1) 否
證券代號 600837 說明 於上海證券交易所上市
上月底結存 9,654,631,180
增加 / 減少 (-) 0
本月底結存 9,654,631,180
III. 已發行股份變動詳情
(A). 股份期權（根據發行人的股份期權計劃） 不適用
(B). 承諾發行將予上市的發行人股份的權證 不適用
(C). 可換股票據（即可轉換為將予上市的發行人股份） 不適用
(D). 為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排，包括期權（但不包括根據股份期權計劃發行的期權） 不適用
(E). 已發行股份的其他變動 不適用
第 3 頁 共 6 頁 v 1.0.0
IV. 有關香港預託證券(預託證券)的資料 不適用
第 4 頁 共 6 頁 v 1.0.0
V. 確認
不適用
呈交者： 姜誠君
職銜： 聯席公司秘書
(董事、秘書或其他獲正式授權的人員)
註
1. 香港聯交所指香港聯合交易所。
2. (i) 至 (viii) 項為確認內容的建議格式，可按個別情況予以修訂。如發行人早前已就某證券發行於根據《主板規則》第13.25A條 /《GEM規則》第17.27A條所刊發的報表中作出有關確
認，則不需要於此報表再作確認。
3. 在此「相同」指：
· 證券的面值相同，須繳或繳足的股款亦相同；
· 證券有權領取同一期間內按同一息率計算的股息/利息，下次派息時每單位應獲派發的股息/利息額亦完全相同（總額及淨額）；及
· 證券附有相同權益，如不受限制的轉讓、出席會議及於會上投票，並在所有其他方面享有同等權益。
4. 如空位不敷應用，請呈交額外文件。
5. 如購回股份：
· 「可發行股份將於香港聯交所上市」應理解為「所購回的股份於香港聯交所上市」；及
· 「可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市)」應理解為「所購回股份的證券代號(如於香港聯交所上市)」；及
· 「可發行股份類別」應理解為「所購回股份類別」；及
· 「發行及配發日期」應理解為「註銷日期」
6. 如贖回股份：
· 「可發行股份將於香港聯交所上市」應理解為「所贖回的股份於香港聯交所上市」；及
第 5 頁 共 6 頁 v 1.0.0
· 「可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市)」應理解為「所贖回股份的證券代號(如於香港聯交所上市)」；及
· 「可發行股份類別」應理解為「所贖回股份類別」；及
· 「發行及配發日期」應理解為「贖回日期」
第 6 頁 共 6 頁 v 1.0.0
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