证券代码：600823 证券简称：ST世茂 公告编号：临2023-115
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
关于上海证监局行政监管措施决定书的整改报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海世茂股份有限公司（以下简称“世茂股份”）于 2023 年 12 月 11 日收到中国
证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）下发的《关于对上海世茂股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》（沪证监决[2023]308 号）（以下简称“《行政监管措施决定书》”）。
公司按照相关法律、法规和规范性文件的要求，结合公司实际情况，编制了整改报告，现将整改情况汇报如下：
一、回购股份金额低于约定回购资金总额下限的整改安排
公司分别于 2023 年 6 月 4 日与 2023 年 6 月 27 日召开了第九届董事会第十七次
会议与 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意公司以自有资金回购股份，用于回购资金总额不低于人民币 1 亿元（含），不超过人民币 2 亿元（含），回购股份价格区间不高于人民币 1.30 元/股，为维护公司价值及股东权益，公司所回购的股份将按照有关规定用于后续出售，未来减持期间自发布回购结果公告后 12 个月后起至 36 个月止。
公司于 2023 年 8 月 11 日召开了第九届董事会第十九次会议,审议通过了《关于
调整回购公司股份价格上限的议案》，同意公司将回购价格上限由不超过人民币 1.30元/股调整为不超过人民币 1.80 元/股。回购股份方案的其他内容不变。
2023 年 9 月 26 日，公司披露了关于股份回购实施结果暨股份变动公告》（公告
编号：临 2023-084），公司回购期限已满，回购公司股份 31,750,000 股，占公司总股本的 0.85%，回购金额 5,003.12 万元。回购金额与原披露的回购方案存在差异。上述行为违反了《上市公司股份回购规则》（证监会公告[2022]4 号）第三十六条规定的“未按照回购股份报告书约定实施回购”的情形。
（一）整改措施
1、为推进本次整改，公司于 2023 年 12 月 25 日召开董事会，并将于 2024 年 1
月 10 日召开股东大会，审议《关于公司继续实施股份回购方案的议案》，拟继续执行回购股份方案，本次回购整改期限为自股东大会审议通过之日起 6 个月内。除此之外，回购股份方案的其他内容不变。
2、公司将制定详细的资金计划，提前安排并预留资金，积极落实本次股份回购整改事宜。
3、公司将定期组织相关人员学习《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》、《上市公司股份回购规则》等法律法规，强化相关人员内控合规意识。
（二）整改预计完成时间
在综合考量公司的经营情况、财务状况及未来的盈利能力后，公司拟以自有资金继续实施股份回购，回购整改期限为自股东大会审议通过之日起 6 个月内，整改完成
时间预计不超过 2024 年 7 月 9 日。
二、公司整改总结
公司收到《行政监管措施决定书》后高度重视，公司将认真落实各项整改措施，加强相关人员对上市公司法律法规的学习，不断完善公司治理及内部管理体系，促进公司健康、持续、稳定、规范发展，切实维护公司及全体股东合法权益。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2023 年 12 月 26 日
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