证券代码:600817 证券简称:宇通重工 编号:临 2021-081
宇通重工股份有限公司
关于理财的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
理财受托方:上海浦东发展银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司。
本次理财金额:人民币 40,700 万元。
理财产品名称:利多多公司稳利21JG6345期(3个月网点专属B款)人民币对公结构性存款、利多多公司稳利21JG6360期(1个月网点专属B款)人民币对公结构性存款、2021年挂钩汇率对公结构性存款定制第九期产品220、中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2021年第283期A款。
理财期限:91 天、31 天、61 天、32 天。
履行的审议程序:本次理财已经 2020 年第三次临时股东大会和第十届第十九次会议审议通过。
一、本次理财概况
(一)理财目的
为提高公司资金使用效率,在不影响公司主营业务运营、日常资金流转、募集资金投资计划的前提下,宇通重工股份有限公司(以下简称“公司”或“宇通重工”)及子公司使用闲置资金进行理财,增加公司收益。
(二)资金来源
1、公司闲置自有资金
2、闲置募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司向郑州宇通集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可〔2020〕2753 号)核准,宇通重工以非公开发行股票的方式向 13 名特定投资者发行了
28,544,243 股人民币普通股(A 股),发行价格为 10.51 元/股,本次发行募集资金总额为人民币 299,999,993.93 元,扣除各项发行费用 4,320,754.72 元,实际募集资金净额为 295,679,239.21元。认购款项全部以现金支付并已汇入公司账户。2020 年 12 月 2日,大信会计师事务所(特殊普通合伙)对上述募集资金到位情况进行了验证并出具了《验资报告》(大信验字(2020)第 16-00009号)。
本次募集资金主要用于“产线升级改造及 EHS 改善项目”、“补充流动资金”和“支付中介机构费用及本次交易相关税费”。截至
2021 年 6 月 30 日,公司累计已使用募集资金金额 10,549.11 万
元;累计取得利息收入 253.09 万元,支出手续费 326.02 元。
(三)理财产品的基本情况
产品类 金额 预计年 预计收益 收益
受托方名称 型 产品名称 (万元) 化收益 金额 类型
率 (万元)
上海浦东发 利 多 多 公 司 稳 利 1.40%、 5.95、 保本
展银行股份 结 构 性 21JG6345 期(3 个月 1,700 3.25%、 13.81、 浮动
有限公司 存款 网点专属 B 款)人民 3.45% 14.66 收益
币对公结构性存款
上海浦东发 利 多 多 公 司 稳 利 1.40%、 12.06、 保本
展银行股份 结 构 性 21JG6360 期(1 个月 10,000 3.20%、 27.56、 浮动
有限公司 存款 网点专属 B 款)人民 3.40% 29.28 收益
币对公结构性存款
上海浦东发 利 多 多 公 司 稳 利 1.40%、 6.03、 保本
展银行股份 结 构 性 21JG6360 期(1 个月 5,000 3.20%、 13.78、 浮动
有限公司 存款 网点专属 B 款)人民 3.40% 14.64 收益
币对公结构性存款
中国光大银 结 构 性 2021 年挂钩汇率对 1.00%、 23.33、 保本
行股份有限 存款 公结构性存款定制 14,000 3.30%、 77.00、 浮动
公司 第九期产品 220 3.40% 79.33 收益
产品类 金额 预计年 预计收益 收益
受托方名称 型 产品名称 (万元) 化收益 金额 类型
率 (万元)
中国工商银行挂钩
中国工商银 结 构 性 汇率区间累计型法 1.05%~ 9.21~ 保本
行股份有限 存款 人人民币结构性存 10,000 3.40% 29.81 浮动
公司 款产品-专户型2021 收益
年第 283 期 A 款
合计 40,700
本次理财不构成关联交易,其中使用募集资金购买的理财产品为 2021 年挂钩汇率对公结构性存款定制第九期产品 220。
(四)公司对理财相关风险的内部控制
公司本次理财项目均为短期保本理财产品,符合董事会及股东大会的相关要求。
二、本次理财的具体情况
(一)理财合同主要条款
1、利多多公司稳利 21JG6345 期(3 个月网点专属 B 款)人民
币对公结构性存款
产品类型 结构型存款
产品挂钩标 彭博页面“EUR CURNCY BFIX”公布的欧元兑美元即期价
的 格
购买金额 1,700 万
产品期限 3 个月整
产品观察日 2021 年 11 月 30 日
本产品保底利率 1.40% ,浮动利率为 0%或 1.85%或
2.05%。
期初价格:2021 年 09 月 07 日彭博页面“EUR CURNCY
产品预期收 BFIX”公布的北京时间 10 点的欧元兑美元即期价格。 益率(年) 观察价格:产品观察日彭博页面“EUR CURNCY BFIX”公
布的北京时间 14 点的欧元兑美元即期价格。
如观察价格小于“期初价格×93.90%”,浮动利率为 0%
(年化);观察价格大于等于“期初价格×93.90%”且小
于“期初价格×102.75%”,浮动利率为 1.85%(年化);
观察价格大于等于“期初价格×102.75%”,浮动利率为
2.05%(年化)。
上述汇率价格均取小数点后 4 位。如果届时约定的参照
页面不能给出本产品所需的价格水平,浦发银行本着公
平、公正、公允的原则,选择市场认可的合理价格水平
进行计算。
预期收益=产品本金×(保底收益率+浮动收益率)×计
产品收益计 息天数÷360,以单利计算实际收益
算方式 其中:计息天数=产品收益起算日至到期日期间,整年数
×360+整月数×30+零头天数,算头不算尾
客户无权提前终止(赎回)本产品;浦发银行有权按照
提前终止权 实际投资情况,提前终止本产品,在提前终止日前 2 个
工作日内在营业网点或网站或以其它方式发布信息公
告,无须另行通知客户。
2、利多多公司稳利 21JG6360 期(1 个月网点专属 B 款)人民
币对公结构性存款
产品类型 结构型存款
产品挂钩标 彭博页面“EUR CURNCY BFIX”公布的欧元兑美元即期价
的 格
购买金额 10,000 万
产品期限 1 个月零 1 天
产品观察日 2021 年 09 月 29 日
本产品保底利率 1.40% ,浮动利率为 0%或 1.80%或
2.00%。
期初价格:2021 年 09 月 13 日彭博页面“EUR CURNCY
BFIX”公布的北京时间 10 点的欧元兑美元即期价格。
观察价格:产品观察日彭博页面“EUR CURNCY BFIX”公
产品预期收 布的北京时间 14 点的欧元兑美元即期价格。
益率(年) 如观察价格小于“期初价格×96.70%”,浮动利率为 0%
(年化);观察价格大于等于“期初价格×96.70%”且小
于“期初价格×101.60%”,浮动利率为 1.80%(年化);
观察价格大于等于“期初价格×101.60%”,浮动利率为
2.00%(年化)。
上述汇率价格均取小数点后 4 位。如果届时约定的参照
页面不能给出本产品所需的价格水平,浦发银行本着公
平、公正、公允的原则,选择市场认可的合理价格水平
进行计算。
预期收益=产品本金×(保底收益率+浮动收益率)×计
产品收益计 息天数÷360,以单利计算实际收益
算方式 其中:计息天数=产品收益起算日至到期日期间,整年数
×360+整月数×30+零头天数,算头不算尾
客户无权提前终止(赎回)本产品;浦发银行有权按照
提前终止权 实际投资情况,提前终止本产品,在提前终止日前 2 个
工作日内在营业网点或网站或以其它方式发布信息公
告,无须另行通知客户。
3、利多多公司稳利 21JG6360 期(1 个月网点专属 B 款)人民
币对公结构性存款
产品类型 结构型存款
产品挂钩标 彭博页面“EUR CURNCY BFIX”公布的欧元兑美元即期价
的 格
购买金额 5,000 万
产品期限 1 个月零 1 天
产品观察日 2021 年 09 月 29 日
本产品保底利率 1.40% ,浮动利率为 0%或 1.80%或
2.00%。
期初价格:2021 年 09 月 13 日彭博页面“EUR CURNCY
BFIX”公布的北京时间 10 点的欧元兑美元即期价格。
观察价格:产品观察日彭博页面“EUR CURNCY BFIX”公
布的北京时间 14 点的欧元兑美元即期价格。
产品预期收 如观察价格