中信证券股份有限公司
关于安信信托股份有限公司
本次重大资产出售之内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告的
专项核查意见
根据《上市公司重大资产重组管理办法（2020 修订）》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128 号）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重组（2018 修订）》（证监会公告[2018]36 号）、《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会
公告[2021]5 号）及《监管规则适用指引——上市类第 1 号》（2020 年 7 月 31 日）等
文件的规定，中信证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”或“中信证券”）作为安信信托股份有限公司（以下简称“安信信托”或“上市公司”或“公司”）本次重大资产出售（以下简称“本次重组”）的独立财务顾问，对本次交易相关内幕信息知情人买卖安信信托股票的自查报告进行了核查，具体如下：
一、本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况自查期间
本次重组的内幕信息知情人买卖股票情况的自查期间为：本次重组首次停牌前 6个月至《安信信托股份有限公司重大资产出售报告书（草案）》披露日前一日止的期
间，即自 2021 年 1 月 15 日至 2021 年 11 月 16 日（以下简称“自查期间”）。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：
（1）上市公司及其董事、监事、高级管理人员及其他相关知情人员；
（2）上市公司的控股股东及其现任董事、监事、高级管理人员及其他相关知情人员；
（3）上市公司的实际控制人；
（4）交易对方及相关知情人员；
（5）为本次重组提供服务的中介机构及其各自经办人员；
（6）参与制订、论证、审批等相关环节的有关机构和人员、提供咨询服务、由于业务往来或其他原因知悉或可能知悉该事项的相关机构和人员等其他知情人员（以下简称“其他知情人员”）；
（7）上述相关自然人的直系亲属（指配偶、父母、年满 18 周岁的成年子女）。
三、本次交易相关人员及相关机构买卖股票的情况
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及本次交易的内幕信息知情人签署的自查报告等文件，在自查期间内，本次交易的内幕信息知情人（包括内幕信息知情人的直系亲属）存在买卖安信信托股票的情形具体如下：
（一）自然人买卖安信信托股票的情况
1、朱梅玲
姓名 身份 交易日期 买入/卖出 股票变动数量 结余股数（股）
（股）
2021.08.31 买入 800 800
中介机构项目 2021.09.02 买入 200 1,000
朱梅玲 经办人之直系
亲属 2021.09.03 买入 800 1,800
2021.10.14 卖出 -1,800 0
朱梅玲系中介机构项目经办人陆佳骏配偶的母亲，属于中介机构项目经办人之直系亲属。
针对上述情况，朱梅玲出具了《承诺函》，确认：
“1、安信信托就其与中国银行股份有限公司上海市分行之间的重大资产出售事项（以下简称“本次重大资产出售”）停牌前，本人并不知悉该事项，本人未参与本次重大资产出售相关方案的制定及决策。本人上述买卖安信信托股票的行为，是基于对二级市场交易情况及安信信托股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资
行为，与本次重大资产出售无任何关联，不存在利用本次重大资产出售的内幕信息买卖安信信托股票的情形。
2、本人及本人直系亲属不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖安信信托股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。在本次重大资产出售实施完毕或终止前，不再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖安信信托股票，也不以任何方式将本次重大资产出售之未公开信息披露给第三方。
3、本人对本承诺函内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任，本人保证本承诺函中所涉及各项陈述和承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。上述声明如有虚假，安信信托有权没收本人相应的投资收益。”
陆佳骏出具了《承诺函》，确认：
“1、本人从未向朱梅玲透露任何关于安信信托与中国银行股份有限公司上海市分行本次重大资产出售事项（以下简称‘本次重大资产出售’）的内幕信息。朱梅玲上述买卖安信信托股票的行为，是基于对二级市场交易情况及安信信托股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产出售无任何关联，不存在利用本次重大资产出售的内幕信息买卖安信信托股票的情形。
2、本人及本人直系亲属不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖安信信托股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。在本次重大资产出售实施完毕或终止前，不再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖安信信托股票，也不以任何方式将本次重大资产出售之未公开信息披露给第三方。
3、本人对本承诺函内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任，本人保证本承诺函中所涉及各项陈述和承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
2、胡群林
姓名 身份 交易日期 买入/卖出 股票变动数量 结余股数（股）
（股）
2021.03.01 买入 10,000 50,000
2021.03.01 卖出 -10,000 40,000
胡群林 其他知情人员
2021.03.29 买入 10,000 50,000
2021.03.29 买入 10,000 60,000
姓名 身份 交易日期 买入/卖出 股票变动数量 结余股数（股）
（股）
2021.03.30 买入 10,000 70,000
2021.03.30 买入 9,200 79,200
2021.03.30 买入 800 80,000
2021.04.01 买入 10,000 90,000
2021.04.02 买入 10,000 100,000
2021.05.14 买入 20,000 120,000
2021.05.26 买入 1,479 121,479
2021.05.26 买入 2,100 123,579
2021.05.26 买入 7,100 130,679
2021.05.26 买入 19,321 150,000
2021.05.26 买入 10,000 160,000
2021.05.28 买入 24,200 184,200
2021.05.28 买入 15,800 200,000
2021.05.28 买入 20,000 220,000
2021.05.28 买入 20,000 240,000
2021.05.31 买入 20,000 260,000
2021.06.25 卖出 -235 259,765
2021.06.25 卖出 -2,000 257,765
2021.06.25 卖出 -7,765 250,000
2021.08.09 卖出 -20,000 230,000
2021.08.11 买入 10,000 240,000
2021.08.26 卖出 -16,280 223,720
2021.08.26 卖出 -200 223,520
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