安信信托股份有限公司
收购报告书摘要
上市公司名称： 安信信托股份有限公司
股票上市地点： 上海证券交易所
股票简称： ST安信
股票代码： 600816.SH
收购人名称： 上海砥安投资管理有限公司
住所及通讯地址： 上海市杨浦区铁岭路 32号 1612-3室
二〇二一年七月
收购人声明
一、 本报告书系收购人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》及其他相关法律、法规、部门规章及规范性文件的有关规定编写。
二、 依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》及《公开
发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》的规定，本报告书已全面披露了收购人在安信信托股份有限公司拥有权益的股份。
三、 截至本报告书摘要签署之日，除本报告书披露的持股信息外，收购人
没有通过任何其他方式在安信信托股份有限公司拥有权益。
四、 收购人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购
人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
五、 收购人因认购上市公司向特定对象发行的新股，将导致其拥有权益的
股份超过上市公司已发行股份的 30%，触发收购人的要约收购义务。根据《上市公司收购管理办法》第六十三条第一款第（三）项规定：经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已 发行股份的 30%，投资者承诺 3 年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会 同意投资者免于发出要约，相关投资者可以免于以要约收购方式增持股份。本次收购符合免于发出要约的情形。本次收购的相关事宜需经上市公司股东大会审议通过（包括关于免于要约收购的相关议案），且尚需取得中国证券监督管理委员会、中国银行保险监督管理委员会或其派出机构等主管部门和监管机构的批准或核准。
六、 本次收购是根据本报告书摘要所载明的资料进行的。除收购人和所聘
请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书摘要中列载的信息和对本报告书摘要做出任何解释或者说明。
七、 收购人承诺本报告书摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并 对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
目录
收购人声明......2
第一节 释义......4
第二节收购人介绍 ......5
第三节本次收购的决定及目的......8
第四节收购方式...... 10
第五节免于发出要约的情况...... 14
第六节其他重大事项...... 16
收购人及其法定代表人声明...... 17
第一节 释义
在本报告书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
收购人、上海砥安 指 上海砥安投资管理有限公司
上市公司 指 安信信托股份有限公司
本报告书摘要 指 《安信信托股份有限公司收购报告书摘要》
上海市国资委 指 上海市国有资产监督管理委员会
上海电气 指 上海电气（集团）总公司
上海国盛 指 上海国盛（集团）有限公司
上海机场 指 上海机场（集团）有限公司
上海国际 指 上海国际集团有限公司
信保基金 指 中国信托业保障基金
上海维安 指 上海维安投资管理有限公司
国之杰 指 上海国之杰投资发展有限公司，系本次收购前上市公
司的控股股东
本次非公开发行 指 上市公司向特定对象上海砥安非公开发行不 超过
4,375,310,335 股（含本数）人民币普通股股份。
本次收购 指 上海砥安认购上市公司本次非公开发行的全部股份
《股份认购协议》 指 收购人与上市公司于 2021 年 7 月 23 日签署的《关于
非公开发行 A股股票的股份认购协议》
《收购办法》 指 《上市公司收购管理办法》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
中国银保监会 指 中国银行保险监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
注：本报告书摘要中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入或进一法等原因造成。
第二节 收购人介绍
一、收购人基本情况
（一）收购人基本情况
收购人名称 上海砥安投资管理有限公司
法定代表人 秦怿
注册地址 上海市杨浦区铁岭路 32号 1612-3室
主要办公地点 上海市杨浦区铁岭路 32号 1612-3室
注册资本 18.20亿元
统一社会信用代码 91310110MA1G9D0Y68
设立日期 2021年 7月 22日
营业期限 2021年 7月 22日至不约定期限
公司类型 有限责任公司
一般项目：投资管理、投资咨询。（除依法
经营范围 须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开
展经营活动）
（二）收购人股权及控制关系
1、收购人股权结构情况
截至本报告书摘要签署之日，收购人的出资结构如下：
股东名称 认缴出资额（元） 出资比例（%）
上海电气 442,646,003 24.3212%
上海国盛 328,414,776 18.0448%
上海机场 328,414,776 18.0448%
上海国际 328,414,776 18.0448%
信保基金 391,969,895 21.5368%
上海维安 139,774 0.0077%
合 计 1,820,000,000 100%
截至本报告书摘要签署日，收购人的股权控制关系如下图所示：
2、收购人控股股东、实际控制人情况
截至本报告书摘要签署之日，收购人的股权结构分散，无单一股东可以对收购人实施控制，无控股股东，无实际控制人。
3、收购人所控制的核心企业情况
截至本报告书摘要签署之日，收购人未控制其他企业。
（三）收购人从事的主要业务及最近三年财务状况
收购人为各股东方为本次收购之目的而设立的特殊目的公司，通过参与本次非公开发行等方式取得上市公司股权。收购人于2021年7月22日成立，截至本报告书摘要签署之日，收购人成立时间不满 1 年，且自成立以来未开展实际经营，暂无财务数据。
（四）收购人最近五年所受处罚及涉及重大诉讼、仲裁情况
截至本报告书摘要签署之日，收购人在最近五年未受过与证券市场有关的行政处罚和刑事处罚，不存在涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情形。
（五）收购人的诚信记录、是否存在违反《收购办法》第六条规定情形
截至本报告书摘要签署之日，收购人不存在不良诚信记录，不存在《收购办法》第六条规定的不得收购上市公司的情形。
（六）收购人之董事、监事和高级管理人员的基本情况
截至本报告书摘要签署之日，收购人的董事、监事、高级管理人员的基本情况如下：
姓名 曾用名 职务情况 国籍 长期 其他国家或
居住地 地区居留权
秦怿 无 董事长，总经理 中国 上海 无
王他竽 无 董事 中国 上海 无
王玲珏 无 董事 中国 上海 无
屠旋旋 无 董事 中国 上海 无
李杰 无 董事 中国 北京 无
姜婉莹 无 监事 中国 北京 无
陆凤莲 无 财务负责人 中国 上海 无
截至本报告书摘要签署之日，最近五年内，上述人员未受过与证券市场相关的行政处罚、刑事处罚，不存在涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
二、收购人持有其他境内外上市公司、金融机构的情况
（一）收购人持有、控制其他上市公司 5%以上股份情况
截至本报告书摘要签署之日，除本次拟收购上市公司外，收购人不存在持有、控制其他境内外上市公司 5%以上股份的情况。
（二）收购人持有、控制其他金融机构 5%以上股份/股权情况
截至本报告书摘要签署之日，除本次拟收购上市公司外，收购人不存在持有、控制境内外其他银行、信托公司、证券公司、保险公司等金融机构 5%以上股份/股权的情况。
第三节 本次收购的决定及目的
一、本次收购目的及未来变动计划
（一）本次收购目的
为避免触发系统性金融风险，目前上市公司正在相关部门指导协调下，严格按照相关法律、法规及规范性文件的要求，积极推进本次风险化解重大事项的各项工作，并与有关方就风险化解方案积极开展沟通和磋商等工作。
本次非公开发行作为风险化解方案的重要组成部分，旨在为上市公司补充运营资金，化解流动性风险，推动本次风险化解方案顺利完成。本次非公开发行募集的资金扣除相关发行费用后，将用于充实上市公司资本金。
（二）收购人未来十二个月内继续增持或处置的计划
在本次非公开发行完成之后，根据中国证监会、中国银保监会和上交所的有关规定，收购人作为上市公司的主要股东，非公开发行所获得的股份在限售期内不得转让，限售期为自本次非公开发行结束之日起
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