Shandong Lukang Pharmaceutical Co.,Ltd.
山东鲁抗医药股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会参会须知
根据《公司法》和《上市公司股东大会议事规则》的有关规定，为保证公司股东依法行使股东权利，本次股东大会将采取现场会议和网络投票方式表决，股东投票前请阅读本须知。
一、出席现场会议的股东需注意事项
1. 现场会议由公司董事会召集召开，由董事长主持。董事会有义务维护股东合法权益，确保会议的正常秩序和议事效率。
2. 股东及股东代表请按时有序进入指定会场，到场签名。
3. 股东参加股东大会，依法享有发言权、表决权等权利，请认真履行法定义务，自觉遵守大会秩序，不得侵犯其他股东的权益。
4. 大会警卫人员有权对不符合大会要求的入场人员进行处理。
5. 本次股东大会现场会议采取记名投票方式逐项进行表决，股东对非累积投票议案按其所持有本公司的每一份股份享有一份表决权，特请各位股东及其股东代表或其委托代理人准确填写表决票：必须填写股东姓名或委托股东姓名，同意请在“同意”栏内打“√”，不同意请在“不同意”栏内打“√”，放弃表决权利时请在“弃权”栏内打“√”。
6. 投票时请股东按次序将表决票投入表决箱内。
7. 宣读现场会议表决结果。
二、参加网络投票的股东需注意事项
参加网络投票的股东可通过上海证券交易所交易系统提供的网络投票
平台进行投票，具体操作参见公司 2021 年 12 月 1 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》相关内容。同一表决权只能选择现场投票或网络投票中的一种表决方式，如果重复投票，以第一次投票为准。
山东鲁抗医药股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会会议议程
现场会议时间： 2021 年 12 月 16 日（周四）下午 2：00
投票方式：现场投票和网络投票相结合
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 12 月 16 日至 2021 年 12 月 16 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
现场会议地点：山东鲁抗医药股份有限公司高新园区 A1115 会议室；
会议主持人：董事长 彭欣
一、介绍出席情况并宣布现场会议正式开始
二、宣读现场会议须知
三、会议报告事项
序号 议案名称 投票股东类型
A 股股东
非累积投票议案
1 《关于公司符合配股条件的议案》 √
2.00 《关于公司 2021 年度配股公开发行证券方案的议案》 √
2.01 发行股票的种类和面值 √
2.02 发行方式 √
2.03 配股基数、比例和数量 √
2.04 定价原则与配股价格 √
2.05 配售对象 √
2.06 配股募集资金用途 √
2.07 承销方式 √
2.08 发行时间 √
2.09 上市地点 √
2.10 本次配股前滚存未分配利润的分配方案 √
2.11 本次公开发行决议的有效期 √
2.12 本次发行证券的上市流通 √
3 《关于公司 2021 年度配股公开发行证券预案的议案》 √
4 《关于公司 2021 年度配股募集资金使用可行性分析报 √
告的议案》
5 《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 √
6 《关于向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示及 √
填补措施方案与相关主体承诺的议案》
7 《关于审议公司未来三年（2021-2023 年）股东回报规 √
划的议案》
8 《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办 √
理公司 2021 年度配股相关事宜的议案》
9 《关于调整独立董事薪酬的议案》 √
10 《关于为公司及董事、监事、高级管理人员购买责任险 √
的议案》
四、股东发言
五、投票表决
1、通过会议计票人、监票人名单；
2、计票人、监票人查验票箱；
3、股东投票；
4、清点表决票，宣布现场表决结果。
六、公司聘任律师宣读本次会议法律意见书
七、主持人宣布闭会
会议议案(之一)
关于公司符合配股条件的议案
田立新
各位股东、股东代表：
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《发行监管问答—关于引导规范上市公司融资行为的监管要求（修订版）》等法律、法规和规范性文件的有关规定，山东鲁抗医药股份有限公司（“公司”）董事会结合公司实际情况，对照上市公司配股的相关资格、条件的要求，经认真地逐项自查，认为公司的组织机构健全，运行良好，盈利能力具有可持续性，财务状况良好，财务会计文件无虚假记载，募集资金的数额和使用符合相关规定，不存在重大违法行为，公司符合有关法律、法规关于上市公司配股的各项规定和要求，不存在不得配股的情形，
具备申请配股的资格和条件，具体请详见公司于 2021 年 12 月 1 日刊登在上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。
此议案已经公司十届董事会第六次（临时）会议审议通过，根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，现提交本公司股东大会审议。
本议案为特别决议议案，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
请各位股东、股东代表予以审议！
会议议案(之二)
关于公司 2021 年度配股公开发行证券方案的议案
田立新
各位股东、股东代表：
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《发行监管问答—关于引导规范上市公司融资行为的监管要求（修订版）》等法律、法规和规范性文件的规定，公司本次配股公开发行股票（“本次配股”）拟定方案如下：
1.发行股票的种类和面值
本次配股发行的股票种类为中国境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00 元。
2.发行方式
本次配股采用向原股东配售股份的方式进行。
3.配股基数、比例和数量
本次配股的股份数量以实施本次配股方案的 A 股股权登记日收市后的 A
股股份总数为基数确定，按每 10 股配售不超过 3 股的比例向全体股东配售。配售股份不足 1 股的，按上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司的有关规定处理。若以截至 2021 年 9 月 30 日公司总股本
880,260,920 股为基础测算，本次可配股数量为不超过 264,078,276 股。本次配股实施前，若因公司送股、资本公积金转增股本及其他原因导致公司总股本变动，则向全体股东配售比例不变，本次配股数量上限将按照变动后的总股本进行相应调整。
4.定价原则与配股价格
（1）定价原则
1）参考发行时本公司股票在二级市场的价格、市盈率及市净率等估值指标，并综合考虑公司的发展前景与股东利益、本次募集资金投资项目计划的资金需求量、公司的实际情况等因素；
2）遵循公司董事会及其授权人士与保荐机构（主承销商）协商确定原则。
（2）配股价格
本次配股价格以刊登发行公告前20个交易日公司股票交易均价为基数，采用市价折扣法确定配股价格。最终配股价格根据股东大会授权，由公司董事会及其授权人士在发行前根据市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
5.配售对象
配售对象为本次配股股权登记日当日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东，本次配股股权登记日将在中国证券监督管理委员会核准本次配股方案后另行确定。
本公司控股股东华鲁控股集团有限公司及其全资子公司华鲁投资发展有限公司承诺以现金方式全额认购本次配股方案中的可配售股份。
6.配股募集资金用途
本次配股公开发行证券募集资金总额不超过 100,000 万元，扣除发行费用后的募集资金净额用于制剂新产品产业化建设项目、高端原料药多功能发酵车间及配套动力建设项目（一期）、新药研发项目和补充流动资金及偿还银行贷款。本次配股募集资金具体投向如下：
单位：万元
序号 项目名称 项目总投资额 拟投入募集资金金额
1 制剂新产品产业化建设项目 20,273.00 20,000.00
2 高端原料药多功能发酵车间及配套动力 23,889.55 20,000.00
建设项目（一期）
序号 项目名称 项目总投资额 拟投入募集资金金额
3 新药研发项目 29,569.00 20,000.00
4 补充流动资金及偿还银行贷款 40,000.00 40,000.00
合计 113,731.55 100,000.00
本次募集资金到位之前，本公司可
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