证券简称：通策医疗 证券代码：600763
通策医疗投资股份有限公司
第一期员工持股计划
（草案）
2016年8月
声明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
风险提示
（一）通策医疗投资股份有限公司（以下简称“通策医疗”、“公司”）第一期员工持股计划设立后将委托中铁信托有限责任公司进行管理。本员工持股计划将在公司股东大会通过后实施，但能否达到计划目标存在不确定性；
（二）有关本次员工持股计划的具体的资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，存在不确定性；
（三）若员工认购资金较低时，本员工持股计划存在不成立的风险；
（四）有关资产管理公司及本集合计划的合同尚未正式签订，存在不确定性；
（五）敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
1、《通策医疗投资股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》（以下简称“本员工持股计划”或“本计划”）系通策医疗依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及《通策医疗投资股份有限公司公司章程》制定。
2、本员工持股计划设立时的资金总额上限为15000万元，具体金额根据实际出资缴款金额确定，资金来源为公司员工合法薪酬、自筹资金及法律、行政法规允许的其他方式。本集合计划募集资金总额上限为30000万元。
3、员工持股计划的参与对象为公司员工（包括但不限于公司董事、监事和高级管理人员），总人数不超过800人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
参加本员工持股计划的董事、监事和高级管理人员共计8人，与本员工持股
计划不构成一致行动人关系。
4、本计划（草案）获得公司股东大会批准后，将委托中铁信托成立“中铁信托·通策医疗1号集合资金信托计划”，由中铁信托有限责任公司进行管理。
5、中铁信托·通策医疗1号集合资金信托计划按照不超过1:1的比例设立优先级份额和劣后级份额，由员工持股计划认购全部的劣后级份额，认购金额不超过15000万元，同时募集不超过15000万元的优先级资金，组成规模不超过30000万元的本集合计划，用于购买公司股票。
本集合计划优先级份额和劣后级份额的资产将合并运作。优先级份额按资产管理协议的约定享有收益，集合资金信托计划收益分配和终止清算时，资产分配顺序位于劣后级份额之前。劣后级份额根据产品运作情况享有扣除优先级份额的本金和收益及管理费、托管费等费用后的全部剩余资产和收益的分配权。
6、本员工持股计划筹集资金总额上限为15000万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1元。本集合计划募集资金总额上限为30000万元。公司全部有效的员工持股计划所持有的公司股票总数累计不得超过公司股本总额的10%，单个员工所持持股计划份额所对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%。
7、员工持股计划的存续期和锁定期：本员工持股计划存续期为不超过24个月，自本员工持股计划（草案）经公司股东大会审议通过之日起计算。本计划所获标的股票的锁定期为：通过二级市场购买或大宗交易取得标的股票的，锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票过户登记至通策医疗投资股份有限公司-第一期员工持股计划（最终名称以实际登记名称为准）名下之日起计算；通过其他方式获得股票的，按照国家相关法律法规规定执行。
8、公司控股股东杭州宝群实业集团有限公司将为参与本员工持股计划的员工出资部分的本金提供保障，并为员工出资部分在本计划存续期内提供本金保底保障。
9、公司董事会对本员工持股计划进行审议通过后，公司将发出召开股东大会的通知，审议本员工持股计划，本员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施。
10、公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供
网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
11、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目录
声明......1
风险提示......1
释 义......6
第一章 总则......8
一、员工持股计划遵循的基本原则......8
二、员工持股计划的目的......8
第二章 员工持股计划的持有人......9
一、员工持股计划持有人的确定依据......9
二、员工持股计划持有人的范围......9
三、员工持股计划持有人的核实......9
四、员工持股计划认购原则、持有人名单及份额分配情况......9
第三章 员工持股计划的资金来源和股票来源......11
一、员工持股计划的资金来源......11
二、员工持股计划的股票来源......11
三、员工持股计划涉及的标的股票规模......12
第四章 员工持股计划的存续期限及锁定期限......13
一、员工持股计划的存续期限......13
二、员工持股计划的锁定期限......13
第五章 员工持股计划的管理模式......14
一、持有人会议......14
二、管理委员会......16
三、持有人......17
四、股东大会授权董事会事项......18
五、管理机构......18
第六章 员工持股计划的资产构成及权益处置办法......19
一、员工持股计划的资产构成......19
二、持有人权益的处置......19
三、员工持股计划期满后权益的处置办法......20
第七章 员工持股计划的变更、终止......21
一、员工持股计划的变更......21
二、员工持股计划的终止......21
第八章 公司融资时本员工持股计划的参与方式......22
第九章 管理机构的选任、管理协议的主要条款......23
一、管理机构的选任......23
二、管理协议的主要条款......23
三、管理费用计提及支付......23
第十章 员工持股计划履行的程序......25
第十一章 其他重要事项......26
释 义
本草案中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
通策医疗、本公司、
指 通策医疗投资股份有限公司
公司
通策医疗股票、公司股票、
指 通策医疗普通股股票，即通策医疗A股
标的股票
员工持股计划、本计划、本
指 通策医疗投资股份有限公司第一期员工持股计划
员工持股计划
草案、本草案、本员工持股 通策医疗投资股份有限公司第一期员工持股计划
指
计划草案 （草案）
持有人 指 参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
中铁信托、管理机构 指 中铁信托有限责任公司
中铁信托通策医疗1号集
合资金信托计划、本集合计 指 中铁信托通策医疗1号集合资金信托计划
划、集合计划
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意
《指导意见》 指
见》
《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披
《工作指引》 指
露工作指引》
《公司章程》 指 《通策医疗投资股份有限公司章程》
《通策医疗投资股份有限公司第一期员工持股计
《员工持股计划管理办法》 指
划管理办法》
《员工持股计划认购协议 《通策医疗投资股份有限公司第一期员工持股计
指
书》 划认购协议书》
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
第一章 总则
本员工持股计划根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《指导意见》、《工作指引》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》制定，遵循公平、公正、公开的原则，旨在完善公司法人治理结构，确保公司未来发展战略和经营目标的实现。
一、员工持股计划遵循的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施的员工持股计划遵循员工自愿参与的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与的情形。
（三）风险自担原则
员工持股计划持有人盈亏自
