证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：临2020-049
闻泰科技股份有限公司
2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）
摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股权激励方式：包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分
股份来源：闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“上市
公司”）向激励对象定向发行公司人民币A股普通股股票
本计划拟授予的权益总计2,562.92万份，约占本计划草案公告日公司股
本总额112,403.37万股的2.28%。其中，首次授予权益总数为2,050.34万
份，约占本计划草案公告日公司股本总额112,403.37万股的1.82%；预留
512.58份，约占本计划草案公告日公司股本总额112,403.37万股的0.46%
一、 公司基本情况
（一）公司简介
公司名称 闻泰科技股份有限公司
法定代表人 张学政
股票代码 600745
股票简称 闻泰科技
注册资本 1,124,033,709 元人民币
股票上市地 上海证券交易所
上市日期 1996-08-28
注册地址 湖北省黄石市下陆区团城山 6 号小区
办公地址 浙江省嘉兴市南湖区亚中路 777 号
统一社会信用代码 91420000706811358X
经营范围 电子软件产品的开发；房地产开发经营；物业管理；酒店投资及酒店
管理；对房地产、纺织、化工、电子及通信设备行业进行投资；销售
纺织原料（不含棉花、蚕茧）、服装、金属材料、化工原料（不含危
化品）、建筑材料；生产销售移动电话及其配件、移动通信交换设备、
数字集群系统设备、半导体、电子元器件及材料。（涉及许可经营项
目，应取得相关部门许可后方可经营）
（二）公司 2017年—2019 年业绩情况
单位：万元 币种：人民币
主要会计数据 2019 年 2018 年 2017 年
营业收入 4,157,816.33 1,733,510.82 1,691,623.22
归属于上市公司股东的净利润 125,356.40 6,101.93 32,938.68
归属于上市公司股东的扣除非经 110,567.22 4,140.54 23,166.83
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 462,003.55 327,195.06 139,388.98
2019 年末 2018 年末 2017 年末
归属于上市公司股东的净资产 2,118,937.31 359,461.73 353,880.29
总资产 6,513,175.19 1,694,219.15 1,091,535.28
主要财务指标 2019 年 2018 年 2017 年
每股净资产（元/股） 18.85 5.64 5.55
基本每股收益（元/股） 1.76 0.10 0.52
加权平均净资产收益率（%） 19.51 1.71 9.49
（三）公司董事会、监事会、高级管理人员构成情况
序号 姓名 职务
1 张学政 董事长、总经理
2 张秋红 董事
3 高岩 董事
4 王艳辉 独立董事
5 肖建华 独立董事
6 肖学兵 监事会主席
7 刘海兰 监事
8 韩迎梅 职工监事
9 曾海成 财务总监
10 周斌 董事会秘书
二、 股权激励计划的目的与原则
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、核心管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《闻泰科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定《闻泰科技股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”）。
三、 股权激励方式及标的股票来源
本激励计划的股权激励方式为向激励对象授予股票期权和限制性股票。
本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行 A 股普通股股票。
四、 股权激励计划拟授予的权益数量
本激励计划拟向激励对象授予权益总计 2,562.92 万股，涉及的标的股票种类
为人民币 A 股普通股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 112,403.37 万股的 2.28%。
股票期权激励计划：公司拟向激励对象授予 1,569.16 万份股票期权，涉及的
标的股票种类为人民币 A 股普通股，占本激励计划草案公告时公司股本总额112,403.37 万股的 1.40%。其中，首次授予 1,255.33 万份，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 1.12%，约占本次授予股票期权总额的 80.00%；预留授予 313.83 万份，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.28%，约占本次授予股票期权总额的 20.00%。
限制性股票激励计划：公司拟向激励对象授予 993.76 万股限制性股票，涉
及的标的股票种类为人民币 A 股普通股，占本激励计划草案公告时公司股本总
额 112,403.37 万股的 0.88%。其中，首次授予 795.01 万股，约占本激励计划草案
公告时公司股本总额的 0.71%，约占本次授予限制性股票总额的 80.00%；预留授予 198.75 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.18%，约占本次授予限制性股票总额的 20.00%。
公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量，累计未超过公司股本总额的 1%。
在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权或限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜，股票期权和限制性股票的数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。
五、 股权激励计划激励对象范围及分配
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划激励对象为公司董事、高级管理人员、核心管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）骨干。对符合本激励计划的激励对象范围的人员，由董事会薪酬与考核委员会拟定名单，并经公司监事会核实确定。
（二）激励对象的范围
本激励计划拟授予的激励对象共计 1,724 人，包括：
1、公司董事、高级管理人员；
2、公司核心管理人员；
3、公司中层管理人员；
4、公司核心技术（业务）骨干。
本激励计划涉及的激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司
5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，本次激励对象包括实际控制人张学政胞姐张秋红女士（董事）、胞妹张丹琳女士（核心管理人员），其中张秋红女士授予 27.67 万份期权及 87.25 万股限制性股票、张丹琳女士授予17.03 万份期权及 48.88 万股限制性股票。以上所有激励对象必须在本激励计划授予权益时与公司（含分公司及控股子公司）具有雇佣或劳务关系。
预留授予部分的激励对象在本计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。超过12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
激励对象应符合《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）激励对象的核实
1、本激励计划经董事会审议通过后，公司在内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股东大会
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