证券代码：600705 证券简称：中航资本 公告编号：临 2019-073债券代码：155355、155449、155459、155692、155693
债券简称：19 航控 02、19 航控 04、19 航控 05、19 航控 07、19 航
控 08
中航资本控股股份有限公司
A 股限制性股票激励计划（第一期）（草案）
摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股权激励方式：限制性股票
●股份来源：中航资本回购的本公司股份
●股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：中航资本 A 股限制性股票激励计划（第一期）拟向激励对象授予 8,602.4 万股股票，涉及标的股票种类为人民币 A 股普通股，约占本激励计划签署时公司股本总额 897,632.57 万股的 0.96%。
●本公告中有关简称与同日披露的《中航资本控股股份有限公司A 股限制性股票激励计划（第一期）（草案）》相同。
一、公司基本情况
（一）公司简介
公司名称 中航资本控股股份有限公司
法定代表人 录大恩
股票代码 600705
股票简称 中航资本
注册资本 897632.5766 万元人民币
股票上市地 上海证券交易所
注册地址 黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 111号新吉财富大厦 23层
办公地址 北京市朝阳区望京东园四区中航资本大厦 41 层
统一社会信用代码 912301001269708116
经营范围 实业投资;股权投资;投资咨询。
（二）公司 2016-2018 年业绩情况
单位：人民币元
主要会计数据 2018 年 2017 年 2016 年
营业收入 7,448,683,746.80 5,707,025,888.46 4,199,843,093.11
归属于上市公司股东 3,165,964,775.50 2,783,606,158.67 2,324,144,882.05
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 2,802,869,151.41 2,530,195,443.18 2,187,088,197.26
的净利润
经营活动产生的现金 -38,971,558,165.46 24,934,292,444.41 -12,759,303,854.17
流量净额
利息收入 2,939,457,369.47 1,808,355,422.75 1,672,652,698.05
手续费及佣金收入 3,478,886,561.88 3,435,480,436.97 2,875,028,511.41
2018 年末 2017 年末 2016 年末
归属于上市公司股东 27,709,476,758.94 23,263,436,363.61 22,237,000,360.36
的净资产
总资产 300,302,931,118.35 234,446,225,563.12 159,907,032,280.90
期末总股本 8,976,325,766.00 8,976,325,766.00 8,976,325,766.00
主要财务指标 2018 年 2017 年 2016 年
基本每股收益（元／ 0.35 0.31 0.26
股）
稀释每股收益（元／ 0.35 0.31 0.26
股）
扣除非经常性损益后
的基本每股收益（元 0.31 0.28 0.24
／股）
加权平均净资产收益 12.90 12.33 10.77
率（%）
扣除非经常性损益后
的加权平均净资产收 11.42 11.21 10.14
益率（%）
（三）公司董事会、监事会、高级管理人员构成情况
序号 姓名 职务
1 录大恩 董事长
2 赵宏伟 董事、总经理
3 郑强 董事
4 李聚文 董事
5 刘光运 董事、总会计师
6 战兴双 董事
7 殷醒民 独立董事
8 孙祁祥 独立董事
9 王建新 独立董事
10 胡创界 监事会主席
11 王昕海 监事
12 李天舒 职工监事
13 贾福青 副总经理兼董事会秘书
二、股权激励计划目的
为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励与约束相结合的分配机制，充分调动公司高级管理人员与骨干员工的工作积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，提高公司的经营管理水平，促进公司经营业绩平稳快速提升，确保公司长期发展目标顺利实现，公司根据《公司法》、《证券法》、《上
市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》、《中国航空工业集团公司中长期激励暂行办法》等有关法律、法规和规范性文件，以及本公司《公司章程》的规定，制定长期股权激励计划。
中航资本A股限制性股票激励计划(第一期)系中航资本A股限制性股票长期激励计划的第一期方案，长期激励计划的具体内容参见中航资本 A 股限制性股票长期激励计划（草案）。
三、股权激励方式及标的股票来源
（一）股权激励方式
本激励计划实施方式为限制性股票激励计划。
（二）标的股票来源
本次激励计划的股票来源为公司从二级市场回购的本公司股份。
四、拟授予限制性股票的数量
本激励计划拟向激励对象授予约为 8,602.4 万股限制性股票，占本激励计划草案签署时公司股本总额的 897,632.6 万股的 0.96%。
五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量
（一） 激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划的激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况确定。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划的激励对象包括公司高级管理人员、中层管理人员、子公司高级管理人员、中层管理人员及核心业务骨干。本激励对象不包括监事、独立董事及持股 5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、激励对象确定的考核依据
本激励计划涉及的激励对象的考核事宜，董事会已制定《中航资本控股股份有限公司 A 股限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核办法》”）作为考核依据。依据《考核办法》对激励对象进行考核，激励对象考核合格后方具有获得授予本激励计划项下限制性股票的资格。
4、激励对象的范围
本激励计划涉及的激励对象的范围具体包括:中航资本高级管理人员、中层管理人员、子公司高级管理人员及中层管理人员、业务核
心骨干，合计约 377 人，占公司在职员工总人数 2671 人（截止 2019
年 10 月 31 日）的 14.11%。
（二）不得参与本激励计划的人员
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任董事、高级管理人员的；
5、依据公司相应的绩效评价办法，绩效评价结果不合格的；
6、知悉内幕信息而买卖公司股票的，法律、行政法规及相关司
法解释规定不属于内幕交易的情形除外；
7、泄露内幕信息而导致内幕交易发生的；
8、法律法规规定的其他不得参与激励计划的人员；
9、中国证监会认定的其他情形。
如在公司本长期激励计划实施过程中，激励对象出现以上任何规
定不得参与激励计划情形的，公司将终止其参与本长期激励计划的权
利。
（三）激励对象的核实
1、公司董事会审议通过激励计划后，公司将通过内部网站或其
他途径公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天；公司监事
会将对激励对象名单进行审核，并充分听取公示期间的反馈意见。公
司将在股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单
审核及公示情况的说明。
2、监事会应当对限制性股票授予日激励对象名单进行核实并发
表意见。董事会如需对激励对象进行调整，调整后的激励对象名单亦
需经监事会核实。
（四）激励对象的限制性股票分配情况
授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
姓名 职务 人数 首次授予股 占首次授予 总股本比例
数（万股） 总量比例
赵宏伟 董事、总经理 1 69.7 0.81% 0.01%
刘光运 董事、总会计师 1 62.7 0.73% 0.01%
艾百辉 纪检组长 1 62.7
