证券代码：600705 证券简称：中航资本 公告编号：临 2019-072债券代码：155355、155449、155459、155692、155693
债券简称：19 航控 02、19 航控 04、19 航控 05、19 航控 07、19 航
控 08
中航资本控股股份有限公司
A 股限制性股票激励计划（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股权激励方式：限制性股票
●股份来源：中航资本回购的本公司股份或定向发行的股份
●股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：依据本激励计划授予的限制性股票总数量及公司其他有效的股权激励计划（如有）累计涉及的公司标的股票总量，不得超过公司股本总额的 10%，其中首期授予总量不得超过公司股本总额的 1%。
●本公告中有关简称与同日披露的《中航资本控股股份有限公司A 股限制性股票长期激励计划（草案）》相同。
一、公司基本情况
（一）公司简介
公司名称 中航资本控股股份有限公司
法定代表人 录大恩
股票代码 600705
股票简称 中航资本
注册资本 897632.5766 万元人民币
股票上市地 上海证券交易所
注册地址 黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 111号新吉财富大厦 23层
办公地址 北京市朝阳区望京东园四区中航资本大厦 41 层
统一社会信用代码 912301001269708116
经营范围 实业投资;股权投资;投资咨询。
（二）公司 2016-2018 年业绩情况
单位：人民币元
主要会计数据 2018 年 2017 年 2016 年
营业收入 7,448,683,746.80 5,707,025,888.46 4,199,843,093.11
归属于上市公司股东 3,165,964,775.50 2,783,606,158.67 2,324,144,882.05
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 2,802,869,151.41 2,530,195,443.18 2,187,088,197.26
的净利润
经营活动产生的现金 -38,971,558,165.46 24,934,292,444.41 -12,759,303,854.17
流量净额
利息收入 2,939,457,369.47 1,808,355,422.75 1,672,652,698.05
手续费及佣金收入 3,478,886,561.88 3,435,480,436.97 2,875,028,511.41
2018 年末 2017 年末 2016 年末
归属于上市公司股东 27,709,476,758.94 23,263,436,363.61 22,237,000,360.36
的净资产
总资产 300,302,931,118.35 234,446,225,563.12 159,907,032,280.90
期末总股本 8,976,325,766.00 8,976,325,766.00 8,976,325,766.00
主要财务指标 2018 年 2017 年 2016 年
基本每股收益（元／ 0.35 0.31 0.26
股）
稀释每股收益（元／ 0.35 0.31 0.26
股）
扣除非经常性损益后
的基本每股收益（元 0.31 0.28 0.24
／股）
加权平均净资产收益 12.90 12.33 10.77
率（%）
扣除非经常性损益后
的加权平均净资产收 11.42 11.21 10.14
益率（%）
（三）公司董事会、监事会、高级管理人员构成情况
序号 姓名 职务
1 录大恩 董事长
2 赵宏伟 董事、总经理
3 郑强 董事
4 李聚文 董事
5 刘光运 董事、总会计师
6 战兴双 董事
7 殷醒民 独立董事
8 孙祁祥 独立董事
9 王建新 独立董事
10 胡创界 监事会主席
11 王昕海 监事
12 李天舒 职工监事
13 贾福青 副总经理兼董事会秘书
二、股权激励计划目的
为进一步完善中航资本的法人治理结构，促进公司建立、健全激励与约束相结合的分配机制，充分调动公司高级管理人员与骨干员工的工作积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，提高公司的经营管理水平，培养、建设一支具有较强自主创新能力的高水平人才队伍，促进公司经营业绩平稳快速提升，确保公
司长期发展目标顺利实现，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》、《中国航空工业集团公司中长期激励暂行办法》等有关法律、法规和规范性文件，以及本公司《公司章程》的规定，制定本长期股权激励计划。
三、股权激励方式及标的股票来源
（一）股权激励方式
本激励计划实施方式为限制性股票激励计划。
（二）标的股票来源
本激励计划的股票来源为公司从二级市场回购的本公司股份或定向发行的股份。
四、拟授予限制性股票的数量
依据本激励计划授予的限制性股票总数量及公司其他有效的股权激励计划（如有）累计涉及的公司标的股票总量，不得超过公司股本总额的 10%，其中首期授予总量不得超过公司股本总额的 1%。
五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量
（一） 激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划的激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况确定。
2、激励对象确定的职务依据
本次长期激励计划的激励对象包括公司高级管理人员、中层管理人员、子公司高级管理人员、中层管理人员及核心业务骨干，于每期激励计划启动时确定，具体原则如下：
（1）激励对象不含公司监事、独立董事及持股 5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子女；
（2）对符合以上要求的每期激励对象，需经公司董事会审议，并经公司监事会核实后最终确定。
3、激励对象确定的考核依据
本激励计划涉及的激励对象的考核事宜，董事会已制定《中航资本控股股份有限公司 A 股限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核办法》”）作为考核依据。依据《考核办法》对激励对象进行考核，激励对象考核合格后方具有获得授予本激励计划项下限制性股票的资格。
（二）每期授予激励对象限制性股票数量的确定原则
1、本激励计划将根据每期激励对象的人数、职级和薪酬确定每期授予的限制性股票数量上限；
2、每期限制性股票数量的确定原则为：激励对象当期股权激励计划预期收益不超过授予时同职级激励对象平均薪酬总水平（含预期收益）的 40%；
3、每期激励对象获授的限制性股票解锁后，激励对象限制性股票实际收益按照国有控股上市公司实施股权激励的相关规定执行；
4、任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授权益（包括已行使和未行使的）所涉及的公司标的股票数量，累计不得超过公
司股本总额的 1%，经股东大会特别决议批准的除外；
5、本长期激励计划每一期均不设置预留股。
（三）激励对象的核实
1、公司董事会审议通过各期激励计划后，公司将通过内部网站或其他途径公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天；公司监事会将对激励对象名单进行审核， 并充分听取公示期间的反馈意见。公司将在股东大会审议各期激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。
2、监事会应当对限制性股票授予日激励对象名单进行核实并发表意见。董事会如需对激励对象进行调整，调整后的激励对象名单亦需经监事会核实。
六、限制性股票授予价格及其确定方法
每期限制性股票的授予价格不得低于股票票面金额，且原则上不得低于下列价格较高者。
1、每期激励计划(草案)摘要首次公告前 1 个交易日中航资本股票交易均价的 60%；
2、每期激励计划(草案)摘要首次公告前 20 个交易日、60 个交
易日或者 120 个交易日中航资本股票交易均价之一的 60%。
首次公告日前 20 个交易日股票交易均价=首次公告日前 20 个交
易日股票交易总额/首次公告日前 20 个交易日股票交易总量，60 个交易日或 120 个交易日股票交易均价以此类推。
每期授予价格由董事会确定，报授权履行国资监管职责的机构批准，并提交股东大会审议通过。激励对象购买限制性股票的资金全部以自筹方式解决。中航资本承诺不为激励对象通过激励计划买标的股
票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
七、限售期及解锁期安排
（一）限制性股票的禁售期
授予日起 2 年（24 个月）为限制性股票禁售期。禁售期内，激
励对象依每期激励计划获授的限制性股票（及就该股票分配的股票红利）将被锁定不得转让。
（二） 限制性股票的解锁期
每期激励计划的解锁期均为 4 年（48 个月），具体期限自禁售期
满次日起 48 个月止。每期激励计划均设四个解锁日，
