600690 沪市 海尔智家

  股票简称：海尔智家    股票代码：600690    编号：临 2021-087

            海尔智家股份有限公司

 关于境外上市外资股（H股）股份变动情况的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：

  H 股可转债已转股情况：2021 年 10 月 1 日至 10 月 31 日，累计有

  30,000,000 港元 H 股可转债转换成公司 H 股股票，因转股形成的 H 股

  股份数量累计为 1,614,639 股，占本月 H 股可转债转股前公司已发行股

  份总额的 0.02%；截至 2021 年 10 月 31 日，累计有 7,572,000,000 港元

  H 股可转债转换成公司 H 股股票，因转股形成的 H 股股份数量累计为

  402,026,822 股，占本月 H 股可转债转股前公司已发行股份总额的

  4.28%

  尚未转股 H股可转债情况：截至 2021年 10月 31日，尚未转股的 H股

  可转债金额为 421,000,000 港元，占 H 股可转债发行总量的比例为

  5.27%

    一、 可转债转股情况

    （一）发行上市概况

    2020 年 10 月 27 日，中国证监会核发《关于核准海尔智家股份有限公司发
行境外上市外资股及可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]2768 号），核准：（1）海尔智家股份有限公司（以下简称“公司”）发行不超过 2,856,526,138 股（含不超过 80 亿港元或等值外币可转换公司债券持有人行使转股权而增发的股份）境外上市外资股，每股面值人民币 1 元，全部为普通股。完成本次发行后，公司可到香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）主板上市；（2）公司担保的境外全资下属公司在境外发行不超过 80 亿港元或等值外币可转换为公司境外上市外资股的公司债券（以下简称“H股可转债”）。

    2020年 12月 23日，公司 2,448,279,814股 H股股票于香港联交所主板市场
挂牌并上市交易，相关的可交换债券转可转换债券方案亦于紧随上市后生效及运作，生效的 H股可转债共计 7,993,000,000港元。

    （二）可转债转股情况

    2021 年 10 月 1 日至 10 月 31 日，累计有 30,000,000 港元 H 股可转债转换
成公司 H 股股票，因转股形成的 H 股股份数量累计为 1,614,639 股，占本月 H
股可转债转股前公司已发行股份总额的 0.02%；截至 2021 年 10 月 31 日，累计
有 7,572,000,000 港元 H 股可转债转换成公司 H 股股票，因转股形成的 H 股股
份数量累计为 402,026,822股，占本月 H股可转债转股前公司已发行股份总额的
4.28%。截至 2021年 10月 31日，尚未转股的 H股可转债金额为 421,000,000港
元，占 H股可转债发行总量的比例为 5.27%。

    二、 股份变动情况

    2021年 10月 1日至 2021年 10月 31日，公司的股份变动情况如下：

                    变动前 股份情况      可转债 转股      变动后 股份情况

  股份类别      （ 2021 年 9 月 30 日）    股数（ 股）  （2021 年 10 月 31 日）
                股数（ 股）    比例                  股数（股）    比例

 境内上市内资  6,308,552,654    67.14%            -  6,308,552,654  67.13%
 股（A股）

 境外上市外资    271,013,973    2.88%            -    271,013,973    2.88%
 股（D 股）

 境外上市外资  2,816,339,197    29.97%    1,614,639  2,817,953,836  29.99%
 股（H股）

  股份总数    9,395,905,824  100.00%    1,614,639  9,397,520,463 100.00%

    注：部分合计 数与各加 数直接 相加之和在 尾数上 有差异 ，这些差 异是由于四 舍五入 造成的

    特此公告。

                                          海尔智家股份有限公司董事会
                                                      2021年 11月 1日