证券代码：600634 证券简称：*ST 富控 编号：临 2020-215
上海富控互动娱乐股份有限公司
关于董事会、监事会换届选举的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海富控互动娱乐股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第九届董事会、监事会已届满，为顺利完成公司董事会、监事会的换届选举工作，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，现将本次换届选举的相关事项公告如下：
一、公司董事会、监事会的组成
根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，公司董事会由 5 名董事组成，其中上市公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事（至少 2 名），并至
少有 1 名会计专业人士；公司监事会由 3 名监事组成，其中股东代表监事 2 名，
职工代表监事 1 名。每届董事会、监事会任期三年，任期自相关股东大会选举通过之日起计算，董事、监事任期届满，可连选连任。
二、本次换届选举的方式
根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，本次换届选举采用累积投票制，即股东大会选举非独立董事或独立董事、监事时，每一股份拥有与拟选非独立董事或独立董事、非职工监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用，也可以分开使用。
三、董事、监事候选人的提名
（一）非独立董事候选人的提名
本公司董事会、截至本公告发布之日单独或者合并持有本公司有表决权股份总数3%以上的股东有权向公司提名第九届董事会非独立董事候选人，推荐的人数不得超过本次拟选非独立董事人数。
（二）独立董事候选人的提名
公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1%以上的股东有权向公司提名第九届董事会独立董事候选人，推荐的人数不得超过本次拟选独立董事人数。
（三）监事候选人的提名
1、股东代表监事
公司监事会、截至本公告发布之日单独或者合并持有本公司有表决权股份总数3%以上的股东有权向公司提名推荐第九届监事会非职工代表监事的候选人，推荐的人数不得超过本次拟选非职工监事人数。
2、职工代表担任监事
监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
四、本次换届选举的程序
（一）提名人应在本公告发布之日至2020年11月26日前以书面方式向本公司推荐董事、监事候选人并提交相关文件（详见附件）；
（二）在上述推荐时间到期后，本公司董事会提名委员会将对被提名的董事候选人人选进行资格审查，对于符合资格的董事候选人人选，将提交本公司董事会审议。本公司董事会提名委员会有权自行或聘请专业机构对董事候选人进行资格审查；
（三）董事会召开会议，确定董事会提请公司股东大会审议的董事候选人名单；
（四）监事会召开会议，确定监事会提请公司股东大会审议的监事候选人名单；
（五）公司在发布召开股东大会通知后，将按照有关规定向证券监管机构报送独立董事候选人的有关材料（包括但不限于提名人声明、候选人声明、独立董事履历表及独立董事资格证书）进行备案审核；
（六）在召开股东大会选举董事时，董事会负责向股东大会说明董事候选人资格的审查结果和意见，以及证券监管机构对独立董事候选人资格的审核是否提出异议等；
（七）在新一届董事会、监事会就任前，第九届董事会董事、第九届监事会
监事仍需按有关法律法规的规定继续履行职责。
五、董事、监事任职资格
（一）非独立董事、监事候选人任职资格
根据《公司法》和《公司章程》及有关法律法规的规定，本公司董事、监事应为自然人，凡具有下列情形之一的，不能担任公司董事、监事：
1、无民事行为能力或者限制民事行为能力；
2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5年；
3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；
5、个人所负数额较大的债务到期未清偿；
6、被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
7、法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反上述规定选举、委派董事、监事的，该选举、委派或者聘任无效。董事、监事在任职期间出现上述情形的，公司解除其职务。
（二）独立董事任职资格
1、本公司担任独立董事的人员除应具备董事任职资格条件外，还应当符合下列基本条件
（1）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；
（2）具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性；
（3）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；
（4）具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；
（5）已根据中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规
定取得独立董事资格证书；
（6）《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》规定的其他条件。
2、独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事
（1）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)；
（2）直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（3）在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（4）在公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（5）为公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（6）在与公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
（7）近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（8）公司章程规定的其他人员；
（9）中国证监会或股票挂牌交易的证券交易所认定的其他人员；
（10）其他股票挂牌交易的证券交易所认定不具备独立性的情形。
六、提名人应提供的相关文件
（一）提名董事（监事）候选人，必须向本公司提供下列文件
1、董事（监事）候选人推荐表（原件）；
2、提名的董事（监事）候选人的身份证明复印件（原件备查）；
3、提名的董事（监事）候选人的学历、学位证书复印件（原件备查）；
4、如提名独立董事候选人已参加过独立董事培训的，还需提供独立董事培训证书复印件（原件备查）；
董事候选人声明、独立董事履历表；
6、能证明符合本公告规定条件的其他文件。
（二）若提名人为本公司股东，则该提名人应同时提供下列文件
1、如是个人股东，则需提供其身份证明复印件（原件备查）；
2、如是法人股东，则需提供其营业执照复印件（盖公章）；
3、股票帐户卡复印件（原件备查）；
4、本公告发出之日的持股凭证。
（三）提名人向本公司推荐董事（监事）候选人的方式如下
1、本次提名方式仅限于亲自送达或邮寄两种方式；
2、提名人必须在 2020 年 11 月 26 日前将相关文件送达或邮寄至本公司指定
联系人处方为有效；
3、提名人和被提名人有义务配合本公司进行对提名文件资料的真实性的调查工作，以及根据本公司要求提交进一步的文件和材料。
七、联系方式
联系地址：上海市杨浦区国权路 39 号财富国际广场金座 4 层
联系电话：021-63288082
联系传真：021-63288083
联系人：陶婷婷
特此公告。
上海富控互动娱乐股份有限公司
二〇二〇年十一月二十四日
附件一：
上海富控互动娱乐股份有限公司
第十届董事会董事候选人推荐表
推荐人 联系电话
证券账户号码 持股数量
推荐的候选人
□非独立董事 □独立董事（请在董事类别前打“√”）
类别
董事候选人信息
姓名 性别 出生年月
联系电话 传真 电子邮箱
任职资格：是否符
合规定条件
简历（包括但不限
于学历、职称、详
细工作履历、兼职
情况等，可另附纸
张）
其他说明(包括但
不限于与公司控股
股东及实际控制人
是否存在关联关
系、是否持有公司
股份、是否受过中
国证监会及其他有
关部门的处罚和证
券交易所惩戒等情
况的说明，可另附
纸张)
推荐人
（签名/盖章）：
年 月 日
附件二：
上海富控互动娱乐股份有限公司
第十届监事会监事候选人推荐表
推荐人 联系电话
证券账户号码 持股数量
监事候选人信息
姓名 性别 出生年月
联系电话 传真 电子邮箱
任职资格：是否符
合规定条件
简历（包括但不限
于学历、职称、详
细工作履历、兼职
情况等，可另附纸
张）
其他说明(包括但
不限于与公司控股
股东及实际控制人
是否存在关联关
系、是否持有公司
股份、是否受过中
国证监会及其他有
关部门的处罚和证
券交易所惩戒等情
况的说明，可另附
纸张)
推荐人
（签名/盖章）：
年 月 日
附件三：
上海富控互动娱乐股份有限公司
独立董事提名人声明
提名人 ，现提名 为上海富控互动娱乐股份有限公司第十届
董事会独立董事候选
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