1
证券代码:600582 证券简称:天地科技 公告编号:临 2014-027 号
天地科技股份有限公司
关于调整首期股权激励计划行权价格并对部分已授予的
股票期权予以注销的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2014 年 8 月 27 日召开的本公司第五届董事会第二次会议审议通
过了《关于调整公司首期股权激励计划行权价格的议案》以及《关于
对公司首期股权激励计划中部分已授予的股票期权予以注销的议案》 。
公司董事会同意将公司首期股权激励计划的行权价格由 19.15 元/股
调整至 19.05 元/股,并对部分已授予的股票期权进行注销。
根据公司 2010 年年度股东大会对公司董事会的授权,本此行权
价格调整和注销部分授予的股票期权事项不需公司股东大会审议批
准。
一、 公司股权激励计划方案审议及历次调整情况
1、 2011 年 2 月 15 日召开的公司第四届董事会第 6 次会议以及
第四届监事会第 4 次会议审议通过了公司《首期股权激励计划》 (草
案) 。此后,该计划获得国务院国资委的批准,并经中国证监会备案无异
议。
2、2011 年 6 月 24 日召开的公司 2010 年年度股东大会审议通
2
过了公司《首期股权激励计划》 ,同时,授权公司董事会对有关股权
激励计划相关事宜进行调整。本期股权激励计划向 144 名符合条件
的激励对象授予 563.73 万份股票期权,行权价格为 23.37 元/股。
3、2011 年 6 月 28 日召开的公司第四届董事会第 10 次会议对
首期股权激励计划中的行权价格、激励对象及股票期权数量进行了调
整。 因公司股东大会审议通过了公司 2010 年度利润分配 方案,即以
公司 2010 年 12 月 31 日公司总股本 101160 万股为基数,每 10 股
派 1.00 元(含税) ,公司首期股权激励计划的行权价格由 23.37 元/
股调整至 23.27 元/股。此外,因部分激励对象已不在本公司工作,
激励对象由 144 人调整至 141 人, 股票期权数量由 563.37 万份调整
至 551.76 万份。同时,根据公司 2010 年度的业绩指标完成情况、
对激励对象的绩效考核结果以及比照中国证监会 《上市公司股权激励
管理办法 (试行) 》 、股权激励有关事项备忘录,本公司董事会认为公
司首期股权激励计划的授予条件已经成就,确定 2011 年 6 月 28 日
为首期股权激励计划的授予日。
4、2012 年 8 月 29 日召开的公司第四届董事会第 22 次会议审
议,因公司实施完成 2011 年度利润分配及资本公积金转增股本方案,
即以公司 2011 年 12 月 31 日公司总股本 101160 万股为基数, 每 10
股送 2 股派 1.50 元(含税) ,公司股权激励计划的行权价格由 23.27
元/股调整至 19.27 元/股,股票期权数量由 551.76 万份调整至
662.112 万份,激励对象不变。
5、2013 年 8 月 21 日召开的公司第四届董事会第 28 次会议同
3
意对公司首期股权激励计划的行权价格进行调整。因公司 2012 年年
度股东大会审议通过了公司 2012 年度利润分配方案,即以 2012 年
12 月 31 日公司总股本 121392 万股为基数,每 10 股派 1.2 元(含
税) ,因此,公司首期股权激励计划的行权价格由 19.27 元/股调整至
19.15 元/股,激励对象和股票期权数量不变。
6、2014 年 8 月 27 日召开的公司第五届董事会第 2 次会议,审
议通过了 《关于调整公司首期股权激励计划行权价格的议案》以及《关
于对公司首期股权激励计划中部分已授予的股票期权予以注销的议
案》 。公司 2013 年度利润分配方案为:以 2013 年 12 月 31 日公司
总股本 121392 万股为基数,每 10 股派 1.00 元(含税) ,因此,公
司董事会同意对公司首期股权激励计划的行权价格进行调整,行权价
格由 19.15 元/ 股调整至 19.05 元/股。同时,2013 年 6 月 28 日至
2014 年 6 月 27 日的行权期,因自 2013 年 6 月 28 日起公司股票市
场价格一直低于行权价格,该部分已授予的期权未行权。2014 年 6
月 28 日至 2015 年 6 月 27 日的行权期,因公司 2013 年度的业绩未
满足行权条件,该部分已授予的期权未行权。 上述相应的期权份额注
销。
以上事项本公司均在《中国证券报》 以及上海证券交易所网站进
行了披露。
二、 股票期权生效条件
根据公司《首期股权激励计划》 (修订稿)的相关规定,行权时
公司业绩条件为:1、每一行权有效期的上一年度归属于母公司的扣
4
除非经常性损益的净利润增长不低于 24%,且不低于同期对标公司
归属于母公司的近两年净利润增长率的均值及 75 分位值的平均值;
2、每一行权有效期的上一年度加权平均净资产收益率不低于 22%,
且不低于同期对标公司加权平均净资产收益率的均值及 75 分位值;
3、在行权限制期内,各年度归属母公司的净利润均不低于授予日前
最近三个会计年度的平均水平。上述三条行权条件均满足,激励对象
方可行权。
三、 股票期权未生效原因及后续安排
根据德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)出具的公司 2012
年度审计报告,公司 2012 年度实现的归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益的净利润为 1,050,215,264.08 元,较 2011 年同期增加
24.39%。,加权平均净资产收益率为 24.41%。2013 年 6 月 28 日至
2014 年 6 月 27 日的第一行权期的业绩条件已经达到, 但自 2013 年
6 月 28 日起,公司股票价格低于行权价格 19.15 元/股,因此,本期
220.704 万份股票期权均未行权。
根据德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)出具的公司 2013
年度审计报告,公司 2013 年度实现的归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益的净利润为 759,899,640.02 元,较 2012 年同期减少
27.64%,加权平均净资产收益率为 15.50%。2014 年 6 月 28 日至
2015 年 6 月 27 日的第二行权期的业绩条件均未达到,本次 220.704
万份股票期权不能行权。
因此,根据公司《首期股权激励计划》 (修订稿)关于行权的规
5
定, 上述两个行权期的股票期权将由公司统一注销。本次注销的股票
期权涉及 141 人,注销的股票期权为 441.408 万份。
特此公告。
天地科技股份有限公司
2014 年 8 月 27 日