证券代码:600578 证券简称:京能电力 公告编号:2022-47
证券代码:175249 证券简称:20京电01
北京京能电力股份有限公司
关于股票期权激励计划预留部分
第一个行权期符合行权条件的公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股票期权拟行权数量：1,798,183股。
行权股票来源：A股普通股。
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）激励计划批准及实施的决策程序
1、2019 年 9 月 12 日，公司召开第六届董事会第二十六次会议，
审议通过《关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司股票期权激励计划授予方案的议案》《关于公司股票期权激励计划管理办法的议案》等议案，公司独立董事对本次股票期权激励计划有关事项发表了同意的独立意见。
2、2019 年 9 月 12 日，公司召开第六届监事会第十三次会议，
审议通过《关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司股票期权激励计划授予方案的议案》《关于公司股票期权激励计划管理办法的议案》《关于公司股票期权激励计划（草案）激励对象名单的议案》，监事会出具了关于激励对象人员名单的核查意见。
3、2019 年 11 月 22 日，公司发布《关于股票期权激励计划获得
北京市国资委批复的公告》，公司股票期权激励计划已获得北京市国资委出具的《关于北京京能电力股份有限公司实施股票期权激励计划的批复》（京国资〔2019〕146 号）。
4、2019 年 11 月 4 日至 11 月 15 日，公司在内部办公系统公示
事会未接到与股票期权激励计划拟激励对象有关的异议。
5、2019 年 11 月 22 日，公司监事会发表了《关于股票期权激励
计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。同日，公司根据内幕知情人买卖公司股票情况的核查情况，披露了《关于股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
6、2019 年 12 月 9 日，公司召开 2019 年第四次临时股东大会，
审议通过《关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司股票期权激励计划授予方案的议案》《关于公司股票期权激励计划管理办法的议案》等议案。
7、2019 年 12 月 9 日，公司召开第六届董事会第二十九次会议
及第六届监事会第十五次会议，审议通过《关于调整公司股票期权激励计划人员名单的议案》、《关于向公司首期股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。根据公司 2019 年第四次临时股东大会的授权，董事会确定股票期权的授予日为 2019 年 12 月日。同日，公司独立董事出具了同意的独立意见，监事会发表了关于股票期权授予事项的核查意见。
8、2020 年 1 月 14 日，公司完成了《激励计划（草案）》首次股
票期权激励计划所涉及的股票期权授予登记工作，并在中国证监会指定媒体披露了《关于首次股票期权激励计划授予登记完成的公告》。
9、2020 年 9 月 29 日，公司召开第六届董事会第三十五次会议
及第六届监事会第十八次会议，审议通过《关于公司向 2019 年股票期权激励计划激励对象授予预留部分股票期权的议案》《关于公司对股票期权激励计划行权价格进行调整的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、《激励计划（草案）》、《关于公司股票期权激励计划授予方案的议案》的有关规定，以及公司 2019 年第四次临时股东大会的授权，董事会认为公司股票期权激励计划规定的预留部分股票期权授予条件已经满足，同意向 23 名激励对象授予 6,746,721 份
股票期权，并确定 2020 年 9 月 29 日为预留部分股票期权的授予日，
行权价格为 3.12 元/股。
10、2020 年 11 月 12 日，公司完成了《激励计划（草案）》预留
部分股票期权激励计划所涉及的股票期权授予登记工作，并在中国 证监会指定媒体披露了《关于股票期权激励计划预留部分授权登记
完成的公告》。授予登记人数 21 人，授予登记数量 6,107,409 股。
11、2021 年 4 月 26 日召开了第六届董事会第四十次会议和第六
届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划人员名单的议案》，调整后，首次授予的激励对象人数由 170 名调整为 158 名，首次授予的股票期权数量由 59,624,570 份调整为
55,023,570 份；预留授予的激励对象人数由 21 名调整为 20 名预留
授予股票期权数量由 6,107,409 股调整为 5,750,978 股。
12、2021 年 11 月 30 日，公司召开第七届董事会第八次会议，
审议通过《关于公司对股票期权激励计划行权价格进行调整的议案》《关于调整公司股票期权激励计划人员名单及相应额度的议案》、《关于公司首期股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，同意公司因 2020 年度利润分配对行权价格进行调整，调整后首期股票期权的行权价格由原来的 3.05 元/股相应调整至 2.93 元/股。预留部分股票期权的行权价格由原来的 3.12 元/股相应调整至 3.00 元/股。同意激励对象因工作原因调离激励岗位对激励对象及行权数量进行相应调整，并同意本次行权的相关事宜。公司独立董事就上述事项出具了同意的独立意见。本次调整后，首次授予的激励对象人数由158名调整为 154 名，首次授予的股票期权数量由 55,023,570 股相应调整为52,920,785 股。预留授予的激励对象人数由 20名调整为19名，预留授予的股票期权数量由 5,750,978 股相应调整为 5,394,547 股。
同日，公司召开第七届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司对股票期权激励计划行权价格进行调整的议案》、《关于调整公司股票期权激励计划人员名单及相应额度的议案》《关于公司首期股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，同意公司因 2020年度利润分配对行权价格进行调整，同意激励对象因工作原因调离激励岗位对激励对象及行权数量进行相应调整，并同意本次行权的相关
事宜。
13、2022 年 8 月 26 日，公司召开第七届董事会第十四次会议暨
第七届监事会第六次会议，审议通过《关于调整公司股票期权激励计划人员名单及相应额度的议案》、《关于公司股票期权激励计划预留部分第一个行权期行权条件成就的议案》，同意 6 名激励对象因正常工作调动和退休等原因存在调离激励岗位情况不再作为本次股权激励计划授予对象。本次调整后，首次授予的激励对象人数由 154 名调整为 148 名，已获授予但尚未行权的股票期权数量由 52,920,785 股调整为 50,270,000 股。同意本次激励计划预留部分股票期权第一个行权期行权条件已成就，符合条件的 19 名激励对象可行权的期权数量共计 1,798,183 股。独立董事就上述事项出具了同意的独立意见。
（二）历次股票期权授予情况
授予价格 授予数量 授予人数 授予后股票期
授予日期
（元/股） （份） （人） 权剩余数量
2019.12.09 3.17 60,172,570 172 6,746,721
2020.09.29 3.12 6,746,721 23 0
（三）历次股票期权行权情况
本次为公司 2019 年股票期权激励计划预留部分授予的股票期权首次行权。
二、股权激励计划激励对象行权条件说明
序号 公司股票期权激励计划规定的行权条件 行权条件成就的说明
公司未发生以下任一情形：（1）最近一个会计
年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一
个会计年度财务报告内部控制被注册会计师 公司未发生左述情形，满足
1
出具否定意见或无法表示意见的审计报告； 行权条件。
（3）最近 36 个月内出现过未按法律法规、公
司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）
法律法规规定不得实行股权激励的；（5）证监
会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当
人选；
2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构
认定为不适当人选；
3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国
激励对象未发生左述情形，
2 证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场
满足行权条件。
禁入措施；
4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、
高级管理人员情形的；
5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励
的；
6）中国证监会认定的其他情形。
公司的业绩考核指标为：
（1）以 2018 年扣非后的净资产收益率为基
（1）公司 2020 年实现扣非
数，2020 年扣非后的净资产收益率年复合增
后 ROE5.51%，行业平均值为
长 不 低 于 11% ， 即 2020 年 实 现 扣 非
2.88%；
ROE4.52%，且不低于对标企业 75 分位值水平
（2）2020 年实现扣非后的
或行业平均水平；
归母净利润复合增长率为
（2）以 2018 年扣非后的归母净利润为基
27.66% ， 行 业 平 均 值 为
数，2020 年扣非后的归母净利润复合增长率
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