证券简称：方大炭素 证券代码：600516 公告编号：2019—078
方大炭素新材料科技股份有限公司
关于股权激励计划授予股票期权/
限制性股票第二期行权/解锁
条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次股票期权行权条件成就数量:28,219,110份
●本次限制性股票解锁条件成就数量：49,570,810股
方大炭素新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年7月11日召开的第七届董事会第十九次临时会议审议通过了《关于股权激励计划授予股票期权/限制性股票第二期行权/解锁条件成就的议案》，公司2017年《股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“股权激励计划”或“2017年股权激励计划”）授予股票期权第二个行权期行权条件和授予限制性股票第二个解锁期解锁条件已经成就，现将有关情况公告如下：
一、公司股票期权与限制性股票激励计划批准及实施情况
（一）2017年3月16日，公司召开第六届董事会第二十五次临时会议，审议通过了《关于公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要》《关于公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜》等议案，关联董事回避了相关议案的表决，公司独立董事发表了同意的独立意见。
（二）2017年3月16日，公司召开第六届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要》《关于公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等议案，并就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表
了意见。
（三）2017年6月1日，公司召开第六届董事会第三十一次临时会议，审议通过了《关于公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要》《关于公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）激励对象名单》等议案，关联董事回避了相关议案的表决，公司独立董事发表了同意的独立意见。
（四）2017年6月1日，公司召开第六届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要》、《关于公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）激励对象名单》等议案，并就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了意见。
（五）公司于2017年6月5日至2017年6月14日在内部对激励对象的姓名与职务予以公示。公示期满后，监事会对本次股权激励计划激励对象名单进行了审核并对公示情况进行了说明。
（六）2017年6月21日，公司2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》《关于公司股票期权与限制性股票计划实施考核管理办法的议案》《关于公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）激励对象名单的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》。公司对内幕信息知情人在公司股票期权与限制性股票激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票的情况进行自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用与本计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。
（七）2017年6月26日，公司第六届董事会第三十二次临时会议与第六届监事会第二十三次会议审议通过了《关于调整股票期权与限制性股票激励计划相关价格的议案》《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。本次股权激励计划实际向402名激励对象授予6963.4万股限制性股票，向243名激励对象授予3929.8万
份股票期权并于2017年7月25日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记完成。
（八）2018年6月1日，公司第六届董事会第四十九次临时会议，审议通过了《关于对股票期权行权价格及限制性股票回购价格进行调整的议案》，鉴于公司2017年度利润分配方案已实施完毕，根据公司激励计划相关规定，派息事项发生后，股票期权的行权价格调整为7.54元/股，限制性股票的回购价格调整为2.81元/股。公司独立董事发表了独立意见。
（九）2018年10月11日，公司召开第七届董事会第六次临时会议和第七届监事会第四次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，公司同意注销股票期权激励对象离职、综合考核不合格人员共13人已获授但未行权的股票期权共计129万份，同意回购注销限制性股票激励对象离职、综合考核结果不合格人员共5人已授予但未解锁的合计42.3万股限制性股票。该议案已经2018年10月29日召开的第四次临时股东大会批准。2019年6月12日公司回购注销上述已授予但未解锁的限制性股票合计37.5万股。
（十）2018年11月14日，公司召开第七届董事会第八次临时会议和第七届监事会第六次会议，审议通过了《关于股权激励计划授予股票期权/限制性股票第一期行权/解锁条件成就的议案》，公司认为2017年股权激励计划授予股票期权第一个行权期行权条件和授予限制性股票第一个解锁期解锁条件已经成就，同意符合条件的230名激励对象行权，对应的股票期权行权数量为18,599,000份；同意397名激励对象限制性股票解锁，对应的解锁数量为34,563,000股。关联董事对该议案进行回避表决，公司独立董事发表了独立意见。
（十一）2018年11月23日，股权激励计划授予限制性股票第一期解锁上市流通34,563,000股；2018年12月26日，股权激励计划股票期权第一个行权期行权股份上市18,599,000份。
（十二）2019年7月1日，公司召开第七届董事会第十八次临时会议，审议通过了《关于对2017年股权激励计划第二期股票期权数量、行权价格及限制性股票回购数量、价格进行调整的议案》，鉴于公司2018年度利润分配方案已实
施完毕，根据公司激励计划相关规定，资本公积转增股本事项发生后，股票期权的数量调整为1.49Q0股（Q0为调整前的股票期权数量），行权价格调整为5.0604元/股（价格调整取值四舍五入至小数点后四位），限制性股票的回购数量调整为1.49Q0股（Q0为调整前的限制性股票数量），回购价格调整为1.8859元/股。公司独立董事发表了独立意见。
（十三）2019年7月1日，公司召开第七届董事会第十八次临时会议和第七届监事会第十一次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，公司同意注销2017年股权激励计划授予股票期权第二个行权期股票期权激励对象离职人员共4人已获授但未行权的股票期权共计70.03万份，同意回购注销第一个和第二个解锁期限制性股票激励对象离职、综合考核结果不合格人员共8人已授予但未解锁的合计212.623万股限制性股票。该议案尚需2019年7月17日召开的第五次临时股东大会审议批准。
二、股权激励计划授予情况
（一）股票期权授予情况
授予情况
授予日期 2017年6月26日
授予价格 9.44元/股
授予数量 3950.6万份
授予激励对象人数 245人
实际登记授予数量 3929.8万份
实际授予激励对象人数 243人
（二）限制性股票授予情况
授予情况
授予日期 2017年6月26日
授予价格 4.71元/股
授予数量 6969.2万股
授予激励对象人数 404人
实际登记授予数量 6963.4万股
实际授予激励对象人数 402人
三、股权激励计划股票期权行权和限制性股票解锁条件说明
（一）股权激励计划授予股票期权第二个行权期行权条件成就的说明
根据股权激励计划的规定，本计划授予的股票期权第二个行权期为自授予日
起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日止。行权比例为实际授予股票期权数量的50%。本次股权激励授予股票期权第二次行权条件及成就情况如下：
序号 行权条件 是否满足行权条件的
说明
公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计
1 师出具否定意见或无法表示意见的审计报告； 公司未发生不得行权
③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司 的情形。
章程、公开承诺进行利润分配的情形；最近一年内因
重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
④法律法规规定不得实行股权激励；
⑤中国证监会认定不能实行激励计划的其他情形。
公司2018年归属于
上市公司股东的净利
授予第一个行权期公司业绩条件：以2015年、2016 润为55.93亿元，较
2 年归属于上市公司股东的净利润平均值为基数，20182015年、2016年归属
年净利润增长率不低于10%。 于上市公司股东的净
利润平均值增长
11260.27%，满足行权
