证券代码：600460 证券简称：士兰微 上市地点：上海证券交易所
杭州士兰微电子股份有限公司
向特定对象发行A股股票
发行情况报告书
保荐人（主承销商）
广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
二〇二三年十一月
发行人全体董事、监事及高级管理人员声明
本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
公司全体董事签名：
陈向东 郑少波 范伟宏
江忠永 罗华兵 李志刚
韦俊 穆远 何乐年
程博 宋春跃 张洪胜
杭州士兰微电子股份有限公司
年 月 日
发行人全体董事、监事及高级管理人员声明
本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
公司全体监事签名：
宋卫权 陈国华 金宬
马良 欧阳辉
杭州士兰微电子股份有限公司
年 月 日
发行人全体董事、监事及高级管理人员声明
本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
非董事高级管理人员签名：
吴建兴 陈越
杭州士兰微电子股份有限公司
年 月 日
目 录
目录..........................................................................................................................15释 义 .........................................................................................................................16第一节 本次发行的基本情况 ...................................................................................17
一、发行人基本情况...........................................................................................17
二、本次发行履行的相关程序...........................................................................17
三、本次发行概要...............................................................................................19
四、本次发行对象概况.......................................................................................25
五、本次发行的相关机构情况...........................................................................35第二节 发行前后相关情况对比...............................................................................37
一、本次发行前后前十名股东持股情况...........................................................37
二、本次发行对公司的影响...............................................................................38第三节 保荐人（主承销商）关于本次发行过程和发行对象合规性的结论性意见......................................................................................................................................40
一、关于本次发行定价过程合规性的说明.......................................................40
二、关于本次发行对象的选择合规性的说明...................................................40第四节 发行人律师关于本次发行过程和发行对象合规性的结论性意见...........41第五节 中介机构声明 ...............................................................................................42第六节 备查文件 .......................................................................................................45
一、备查文件.......................................................................................................46
二、查阅地点及时间...........................................................................................46
释 义
在本发行情况报告书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
士兰微/上市公司/公司/发行人 指 杭州士兰微电子有限公司
中信证券/保荐人/主承销商/保荐 指 中信证券股份有限公司
人（主承销商）
本次发行/本次向特定对象发行 指 杭州士兰微电子股份有限公司本次向特定对象发
行 A 股股票的行为
本发行情况报告书 指 杭州士兰微电子股份有限公司向特定对象发行 A
股股票发行情况报告书
国浩律师/公司律师/发行人律师 指 国浩律师（杭州）事务所
天健会计师/审计机构/验资机构 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
《认购邀请书》 指 《杭州士兰微电子股份有限公司向特定对象发行
股票认购邀请书》
《申购报价单》 指 《杭州士兰微电子股份有限公司向特定对象发行
股票申购报价单》
《发行与承销方案》 指 《杭州士兰微电子股份有限公司向特定对象发行
股票发行与承销方案》
《公司章程》 指 《杭州士兰微电子股份有限公司章程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《发行与承销管理办法》 指 《证券发行与承销管理办法》
《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》
《实施细则》 指 《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务
实施细则》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
除特别说明外，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
第一节 本次发行的基本情况
一、发行人基本情况
公司名称 杭州士兰微电子股份有限公司
英文名称 Hangzhou Silan Microelectronics Co.,Ltd.
成立时间 1997 年 9 月 25 日
注册地址 浙江省杭州市黄姑山路 4 号
上市地 上海证券交易所
A 股简称及代码 士兰微，600460
统一社会信用代码 91330000253933976Q
注册资本 1,416,071,845.00 元
法定代表人 陈向东
上市时间 2003 年 3 月 11 日
邮政编码 310012
电话 0571-88212980
公司网址 www.silan.com.cn
电子信箱 silan@silan.com.cn
经营范围 电子元器件、电子零部件及其他电子产品设计、制造、销售，经营
进出口业务（范围详见外经贸部批文）。
二、本次发行履行的相关程序
（一）本次发行履行的内部决策程序
2022 年 10 月 14 日，公司召开第八届董事会第二次会议，审议通过
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