证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2021-045
西南证券股份有限公司关于相关诉讼的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）作为相关资产管理计划管理人，为
维护资产管理计划出资人的合法权益，代表资产管理计划就相关机构应承担的违
约责任，向相关法院提起诉讼或申请权利。近日，公司收到相关法院的裁定书或
通知书，现就以下案件的进展情况公告如下：
一、案件的基本情况和进展情况
编号 案件基本情况 案件进展情况
公司作为“西南证券鹏瑞 3 号定向资产管理计划”管理
人，于 2020 年 1 月向深圳市福田区人民法院提起申请
实现担保物权的特别程序，申请拍卖、变卖北京北大未 近期，公司收到广东省深圳市福
名生物工程集团有限公司持有的未名医药（002581.SZ） 田区人民法院通知，拟处分被执
股票 57,204,000 股。深圳市福田区人民法院出具《深圳 行人北京北大未名生物工程集团
案件 1
市福田区人民法院受理案件通知书》（No.FDA 0241679）， 有限公司持有的未名医药股票
决定立案受理，债权本金约 7.87 亿元。2020 年 6 月， （证券代码 002581）57,204,000
广东省深圳市福田区人民法院民事裁定书（（2020）粤 股。
0304 民特 313 号），裁定公司享有处分上述股票及孽息
所得价款的优先受偿权（公告编号：临 2020-033）。
公司作为“西南证券双喜金债中银 1 号集合资产管理计 近期，公司收到重庆市第一中级
划”、“西南证券双喜金债 2 号集合资产管理计划”、 人民法院和重庆市江北区人民法
案件 2 “西南证券双喜金债 3 号集合资产管理计划”、“西南 院的执行裁定书，除保全冻结同
证券双喜金债 4 号集合资产管理计划”、“西南证券双 益实业集团有限公司持有的相应
喜金债 5 号集合资产管理计划”、“西南证券双喜盛誉 股权、轮候查封其名下的相应土
策略 2 号集合资产管理计划”、“西南证券盛誉定增策 地外，未能查找到被执行人有其
略 1 号集合资产管理计划”、“西南证券双喜盛誉混合 他可供执行的财产或财产线索，
配置 4 号集合资产管理计划”管理人，于 2019 年 9 月 终结相应案件的执行程序。
分别向重庆市第一中级人民法院和重庆市江北区人民
法院提起诉讼，申请同益实业集团有限公司就同益实业
集团有限公司 2016 年公司债券未能根据约定履行回售
义务承担违约责任，涉案本金约 2.31 亿元（公司自有资
金参与部分本金约 2.31 亿元）。2020 年 11 月，公司收
齐重庆市第一中级人民法院和重庆市江北区人民法院
民事判决书。2021 年 8 月，公司收齐重庆市第一中级人
民法院和重庆市江北区人民法院出具的立案受理通知
书，决定立案执行（公告编号：临 2021-027）。
二、对公司本期利润或期后利润等的影响
公司作为相关资产管理计划的管理人，严格按照监管规定和资产管理计划合
同约定履行管理人职责。上述案件 1 中，公司无自有资金参与，案件的最终执行
结果由资产管理计划投资人承担，不会对公司本期或期后利润造成重大影响。上
述案件 2 中，公司自有资金参与部分（本金约 2.31 亿元）按照资产管理计划合
同约定享有权利并承担相应的义务，因案件所涉债券估值及其公允价值本期未发
生重大调整，预计不会对公司本期利润造成重大影响；后续，公司作为资产管理
计划管理人将继续与相关债权受托管理人、债券发行人保持沟通，积极寻找相关
的财产线索，因债权追偿措施仍在持续推进中，回收情况存在较大不确定性，暂
无法预计对公司期后利润的影响。
公司目前经营情况正常，财务状况稳健，各项债券均按期足额付息兑付，未
发生违约情况。公司将持续关注上述案件的进展情况并履行信息披露义务，敬请
投资者注意投资风险。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年十二月十八日
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