证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023-039
西南证券股份有限公司
关于公司涉及诉讼的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
案件所处的阶段：重庆市第一中级人民法院执行阶段
上市公司所处的当事人地位：公司为申请执行人。
涉案的金额：本金约人民币 5 亿元
是否会对公司损益产生负面影响：鉴于相关案件正在执行中，暂无法预计对公司本期利润或期后利润的影响。
一、本次诉讼的基本情况
西南证券股份有限公司（以下简称公司）作为“西南证券-双喜金债广农商 1号定向资产管理计划”“西南证券双喜金债中银1号集合资产管理计划”“西南证券双喜金债 2 号集合资产管理计划”“西南证券双喜金债 3 号集合资产管理计划”“西南证券双喜金债4号集合资产管理计划”“西南证券双喜金债5号集合资产管理计划”（以下简称资管计划）管理人，于 2021 年 1 月代表资管计划向重庆市第一中级人民法院提起诉讼，就正源房地产开发有限公司未能根据约定支付正源房地产
开发有限公司 2016 年公司债券（债券简称：16 正源 01、16 正源 02、16 正源 03）
本金及利息，申请判令正源房地产开发有限公司偿付上述债券本金及利息、违约金、逾期利息、律师费、诉讼费等。2021 年 1 月，重庆市第一中级人民法院决定立案受理。2022 年 5 月，公司收齐重庆市第一中级人民法院出具的（2021）
渝 01 民初 27 号-33 号民事判决书。2022 年 8 月，公司就（2021）渝 01 民初 27
号、（2021）渝 01 民初 29 号民事判决书向重庆市高级人民法院提起上诉，正源
房地产开发有限公司就（2021）渝 01 民初 27 号-33 号民事判决书向重庆高级人
民法院提起上诉。2023 年 5 月，公司收齐重庆市高级人民法院出具的（2022）
渝民终 454 号-457 号民事裁定书、（2022）渝民终 427 号-429 号民事判决书、
（2022）渝民终 454 号民事判决书和（2022）渝民终 456 号民事判决书（详见公
司于 2023 年 5 月 20 日发布于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上
海证券交易所网站的《关于公司涉及诉讼的进展公告》）。
二、诉讼裁判情况
公司陆续收到重庆市第一中级人民法院出具的（2023）渝 01 执 2 号、3 号、
185 号、551 号、552 号、2206 号、2207 号等案件相关执行裁定书，主要裁定内
容如下：
冻结被执行人北京世纪润丰源资产管理有限公司的银行账户存款，划拨其在两家银行的账户存款，查封不动产两处；冻结被执行人正源房地产开发有限公司的银行账户存款，查封汽车一辆，划拨其银行账户的存款；冻结被执行人重庆正源溢沣置业有限公司的银行账户存款，划拨其银行账户的存款；冻结被执行人富彦斌支付宝账户存款；查封被执行人大连海汇房地产开发有限公司的不动产一处。
三、对公司本期利润或期后利润等的影响
公司作为资管计划的管理人，严格按照监管规定和资管计划合同约定履行管理人职责，案件的最终诉讼结果由资管计划投资人承担，公司自有资金参与部分（本金约 4.03 亿元）按照资管计划合同约定享有权利并承担相应的义务。鉴于相关案件正在执行中，暂无法预计对公司本期利润或期后利润的影响。公司目前经营情况正常，财务状况稳健，各项债券均按期足额付息兑付，未发生违约情况。公司将持续关注该案件的进展情况，并及时履行信息披露义务。敬请投资者注意投资风险。
四、公司是否还存在尚未披露的其他诉讼、仲裁事项
公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》规定的应披露而未披露的重大诉讼、仲裁事项。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
2023 年 10 月 26 日
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