600369 沪市 西南证券

证券代码：600369        证券简称：西南证券        公告编号：临2023-017
            西南证券股份有限公司

          关于公司涉及诉讼的进展公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：

    案件所处的诉讼阶段：重庆市高级人民法院二审裁判

    上市公司所处的当事人地位：公司在（2022）渝民终 454 号和（2022）渝
民终 456 号案件中为上诉人，公司在（2022）渝民终 427 号-429 号，（2022）渝
民终 455 号和（2022）渝民终 457 号案件中为被上诉人。

    涉案的金额：本金约人民币 5 亿元

    是否会对公司损益产生负面影响：鉴于案件尚未申请执行，暂无法预计对公司本期利润或期后利润的影响。

  一、本次诉讼的基本情况

  西南证券股份有限公司（以下简称公司）作为“西南证券-双喜金债广农商 1号定向资产管理计划”、“西南证券双喜金债中银 1 号集合资产管理计划”、“西南证券双喜金债 2 号集合资产管理计划”、“西南证券双喜金债 3 号集合资产管理计划”、“西南证券双喜金债 4 号集合资产管理计划”、“西南证券双喜金债 5 号集合资产管理计划”（以下简称资管计划）管理人，于 2021 年 1 月代表资管计划向重庆市第一中级人民法院提起诉讼，就正源房地产开发有限公司未能根据约定支付
正源房地产开发有限公司 2016 年公司债券（债券简称：16 正源 01、16 正源 02、
16 正源 03）本金及利息，申请判令正源房地产开发有限公司偿付上述债券本金及利息、违约金、逾期利息、律师费、诉讼费等。2021 年 1 月，重庆市第一中级人民法院决定立案受理。2022 年 5 月，公司收齐重庆市第一中级人民法院
出具的（2021）渝 01 民初 27 号-33 号民事判决书（详见公司于 2022 年 5 月 10

    日发布于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站的

    《关于公司涉及诉讼的进展公告》）。后续，公司就（2021）渝 01 民初 27 号、

    （2021）渝 01 民初 29 号民事判决书向重庆市高级人民法院提起上诉，正源房地

    产开发有限公司就（2021）渝 01 民初 27 号-33 号民事判决书向重庆高级人民法

    院提起上诉（详见公司于 2022 年 8 月 30 日发布于《中国证券报》《上海证券报》

    《证券时报》及上海证券交易所网站的《关于相关诉讼的进展公告》）。

        二、诉讼裁判情况

        近期，公司收齐重庆市高级人民法院出具的（2022）渝民终 454 号-457 号民

    事裁定书、（2022）渝民终 427 号-429 号民事判决书、（2022）渝民终 454 号民

    事判决书和（2022）渝民终 456 号民事判决书，主要判决内容如下：

      民事裁判书                            主要判决内容

                          因上诉人（原审被告）正源房地产开发有限公司缓交诉讼费
（2022）渝民终 454 号-457 号 的申请不符合《诉讼费用交纳办法》规定的缓交条件，经送
      民事裁定书        达不予缓交通知后仍未按时缴纳上诉案件受理费，重庆市高
                          级人民法院按上诉人正源房地产开发有限公司自动撤回上诉
                          处理。

（2022）渝民终 428 号-429 号 重庆市高级人民法院驳回上诉人正源房地产开发有限公司上
      民事判决书        诉请求，维持原判。

                          重庆市高级人民法院判决：维持（2021）渝 01 民初 31 号民
                          事判决书第二项至第九项；变更（2021）渝 01 民初 31 号民
  （2022）渝民终 427 号    事判决书第一项内容，将正源房地产开发有限公司向公司支
      民事判决书        付债券利息约 544.82 万元变更为约 430.12 万元；撤销（2021）
                          渝 01 民初 31 号民事判决书第十项判项；将一审案件受理费
                          1.56 万元由原审被告承担变更为由公司承担。

                          重庆市高级人民法院判决：维持（2021）渝 01 民初 27 号、
                          （2021）渝 01 民初 29 号民事判决第一项至第九项；支持上
                          诉人公司部分上诉请求，对（2021）渝 01 民初 27 号、（2021）
  （2022）渝民终 454 号    渝 01 民初 29 号民事判决书中的第十项判项均予以撤销；就
      民事判决书        （2021）渝 01 民初 27 号、（2021）渝民终 29 号民事判决书
  （2022）渝民终 456 号    第一项到第三项正源房地产开发有限公司应当向公司支付债
      民事判决书        款本金、利息、违约金和律师费，大连海汇房地产开发有限
                          公司承担连带清偿责任，湖南正源尚峰尚水房地产开发有限
                          公司就正源房地产开发有限公司不能清偿的部分承担二分之
                          一的赔偿责任；驳回公司的其他诉讼请求。

        三、对公司本期利润或期后利润等的影响


  公司作为资管计划的管理人，严格按照监管规定和资管计划合同约定履行管理人职责，案件的最终诉讼结果由资管计划投资人承担，公司自有资金参与部分（本金约 4.03 亿元）按照资管计划合同约定享有权利并承担相应的义务。鉴于上述案件尚未申请执行，暂无法预计对公司本期利润或期后利润的影响。公司目前经营情况正常，财务状况稳健，各项债券均按期足额付息兑付，未发生违约情况。公司将持续关注该案件的进展情况，并及时履行信息披露义务。敬请投资者注意投资风险。

  四、公司是否还存在尚未披露的其他诉讼、仲裁事项

  公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》规定的应披露而未披露的重大诉讼、仲裁事项。

  特此公告

                                      西南证券股份有限公司董事会

                                            2023 年 5 月 20 日