股票代码：600303 股票简称：曙光股份
辽宁曙光汽车集团股份有限公司
第一期员工持股计划
（认购非公开发行股票方式）
（草案）（修订稿）
二○一六年一月
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声明
本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
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特别提示
1、辽宁曙光汽车集团股份有限公司第一期员工持股计划系公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《辽宁曙光汽车集团股份有限公司章程》的规定成立。
2、本员工持股计划拟筹集资金总额为6,990.00万元，资金来源为员工合法薪酬、自筹资金等。
3、本公司委托长信基金管理有限责任公司设立长信基金-曙光股份-价值共创1号资产管理计划，受托管理本员工持股计划的全部资产。长信基金-曙光股份-价值共创1号资产管理计划主要投资范围为曙光股份股票。
4、本员工持股计划的股票来源为本公司非公开发行的股票。员工持股计划通过长信基金-曙光股份-价值共创1号资产管理计划拟认购本公司非公开发行股票金额为6,990.00万元，拟认购股份数量为1,000万股。
5、本员工持股计划的存续期为48个月，自曙光股份公告本次非公开发行的股票登记至长信基金-曙光股份-价值共创1号资产管理计划名下时起算。本员工持股计划认购非公开发行股票的锁定期为36个月，自曙光股份公告本次非公开发行的股票登记至长信基金-曙光股份-价值共创1号资产管理计划名下时起算。
6、员工持股计划认购公司本次非公开发行股票的价格为6.99元/股，该发行价格不低于公司八届四次董事会会议决议公告日前20个交易日平均价格的90%。若公司股票在定价基准日至发行日期间发生除权、除息事项，本次发行价格将作相应调整。
7、公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会通知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。
8、本员工持股计划必须满足如下条件后方可实施：（1）非公开发行事项、员工持股计划（草案）经公司股东大会批准；（2）非公开发行股票事项经中国证
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监会核准。
9、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
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目录
声明......2
特别提示......3
特别提示......3
目录......5
释义......6
正文......8
一、员工持股计划的目的......8
二、制定本计划所遵循的基本原则......8
三、参与对象及确定标准......9
四、资金和股票来源......10
五、员工持股计划的存续、变更和终止......11
六、管理模式......11
七、员工持股计划的资产及其投资......18
八、标的股票的限售期......18
九、公司融资时员工持股计划的参与方式......19
十、员工持股计划权益的处置办法......19
十一、员工持股计划的管理方式及管理协议的主要条款......20
十二、实施员工持股计划的程序......21
十三、其他......22
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释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
曙光股份、本公司、公司指 辽宁曙光汽车集团股份有限公司
《辽宁曙光汽车集团股份有限公司第一期员
员工持股计划、本计划、指 工持股计划（认购非公开发行股票方式）（草
本员工持股计划 案）》
《辽宁曙光汽车集团股份有限公司第一期员
《管理办法》 指 工持股计划管理办法》
辽宁曙光汽车集团股份有限公司非公开发行
本次发行、本次非公开发指 预计不超过8,821.1944万股人民币普通股股票
行 的行为
董事会 指 曙光股份董事会
股东大会 指 曙光股份股东大会
《公司章程》 指 辽宁曙光汽车集团股份有限公司《公司章程》
公司总裁、财务负责人、董事会秘书和《公司
高级管理人员 指 章程》规定的其他高级管理人员
持有人 指 出资参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
“长信基金-曙光股份-价值共创1号”资产管
标的股票 指 理计划通过合法方式购买和持有的曙光股份
股票
长信基金-曙光1号、本 “长信基金-曙光股份-价值共创1号”资产管
资产管理计划、资产管理指 理计划
计划
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长信基金、资产管理计划指 长信基金管理有限责任公司
管理人
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
证券法 指 《中华人民共和国证券法》
公司法 指 《中华人民共和国公司法》
《关于上市公司实施员工持股计划试点的指
指导意见 指 导意见》
元 指 人民币元
本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
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正文
一、员工持股计划的目的
本次员工持股计划系公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定实施。公司董事会依据上述文件的规定制定了本计划，并通过公司职工代表大会充分征求了员工意见。本次员工持股计划的目的是：完善核心员工与全体股东的利益共享和风险共担机制，提高员工的凝聚力和公司竞争力，实现股东、公司和员工利益的一致，充分调动员工的积极性和创造性，实现公司可持续发展，全力推动公司在新时期战略转型目标的实现。
二、制定本计划所遵循的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施本次员工持股计划将严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施本次员工持股计划将遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本次员工持股计划。
（三）风险自担原则
本次员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
（四）员工择优参与原则
本次员工持股计划参与对象需符合本计划规定的标准，并经公司董事会确认、监事会核实。
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三、参与对象及确定标准
（一）参与对象及确定标准
1、本次员工持股计划参与对象应为在公司或公司的全资或控股子公司工作、领取薪酬，并与公司或公司的全资或控股子公司签订劳动合同的员工。
2、本次员工持股计划的参加对象应符合下述标准之一：
（1）为曙光股份董事、监事或高级管理人员；
（2）为曙光股份及其全资、控股子公司的核心骨干人员。
上述参与对象的名单及各参与对象的认购份额由公司总裁拟定，经董事长审核，监事会核实。
3、在公司外直接或间接从事与公司业务存在竞争关系的业务，包括但不限于直接或间接控股、参股开展竞争性业务的公司、在开展竞争性业务的公司兼职或向任何开展竞争性业务的公司或个人提供服务等的员工，不得成为本次员工持股计划的参加对象（上述开展竞争性业务的公司不包括公司全资、控股、参股的子公司）。
4、符合前述标准的员工依照本计划第二条所规定的原则参加本次员工持股计划。
（二）参与对象及其认购本次员工持股计划份额的具体情况
本次员工持股计划的参与对象共有150人，其中，公司董事、监事、高级管理人员8人，核心骨干员工142人。本员工持股计划等分为6,990万份，每份认购金额为1元，筹集资金总额不超过6,990万元，其中，公司董事、监事、高级管理人员认购份额不超过678.03万份。
本次员工持股计划参与对象及其认购份额情况详见“附件：曙光股份第一期员工持股计划持有人情况”。
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四、资金和股票来源
（一）员工持股计划的资金来源
公司员工参与本次员工持股计划的资金来源为公司员工的合法薪酬及通过法律、行政法规允许的其他方式合法取得的资金。
参与对象应当在中国证监会批准本次非公开发行股票后，根据公司付款指示足额缴纳认购资金。中国证监会对非公开发行缴款另有规定的，从其规定。
参加对象及其认购份额确定后不得更换，参加对象未按期、足额缴款的或失去参与本次员工持股计划资格的，自动丧失认购员工持股计划未缴足份额的权利，其认购份额不得改由他人认购。
（二）员工持股计划的股票来源
本员工持股计划设立后，将委托长信基金设立长信基金-曙光1号资产管理计划
