证券代码：600223 股票简称：鲁商发展 编号：临 2020-039
鲁商健康产业发展股份有限公司
关于 2018 年股票期权激励计划首次授予部分第一个
行权期行权条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股票期权拟行权数量：本次可行权的首次授予激励对象为 238 名，对应
可行权的股票期权数量为 7871903 份，行权价格为 2.67 元/股；
行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
一、公司 2018 年股票期权激励计划批准及实施情况
1、2018 年 8 月 8 日，公司分别召开第十届董事会 2018 年第二次临时会议、
第十届监事会 2018 年第一次临时会议，审议通过了《关于<公司 2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司 2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2018年股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。
2、2018 年 9 月 3 日，公司分别召开第十届董事会 2018 年第四次临时会议、
第十届监事会 2018 年第二次临时会议，审议通过了《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划首次授予激励对象及授予数量的议案》，公司独立董事发表了关于调整公司 2018 年股票期权激励计划首次授予激励对象及授予数量的独立意见。
3、2018 年 9 月 20 日，公司召开 2018 年第三次临时股东大会，审议通过了
《公司 2018 年股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要》、《公司 2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2018 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。
同日，公司分别召开第十届董事会 2018 年第五次临时会议、第十届监事会
2018 年第三次临时会议，审议通过了《公司关于向激励对象授予股票期权的议案》，根据股东大会的授权，同意授予 264 名激励对象 2,899 万份股票期权，授
予日为 2018 年 9 月 20 日，行权价格：2.83 元/股。2018 年 10 月 23 日，公司首
次授予的股票期权在中国证券登记结算有限公司上海分公司完成相关登记手续。
4、2018 年 12 月 4 日，公司召开第十届董事会 2018 年第七次临时会议，审
议通过了《关于授予预留部分股票期权的议案》。根据股东大会的授权，同意授
予 68 名激励对象 103.9 万份股票期权，授予日为 2018 年 12 月 4 日，行权价格：
3.58 元/股。2018 年 12 月 27 日，公司预留部分的股票期权在中国证券登记结算
有限公司上海分公司完成相关登记手续。
5、2019 年 8 月 24 日，公司召开第十届董事会第六次会议，审议通过了《关
于调整 2018 年股票期权激励计划行权价格的议案》。根据《公司 2018 年股票期权激励计划（草案修订稿）》及公司 2018 年利润分配实施情况，公司对股票期权激励计划行权价格进行调整，首次授予的股票期权行权价格由 2.83 元/股调整
为 2.78 元/股，预留授予的股票期权行权价格由 3.58/股调整为 3.53 元/股。
6、2020 年 4 月 9 日，公司召开第十届董事会第八次会议，审议通过了《关
于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。鉴于公司有 27 名原股权激励对象已离职，已不符合激励计划的激励条件，根据公司《2018 年股票期权激励计划（草案修订稿）》的相关规定，公司对前述 27 名股权激励对象获授的 308.827 万份股票期权予以注销。
7、2020 年 8 月 24 日，公司召开第十届董事会第十次会议，审议通过了《关
于调整 2018 年股票期权激励计划行权价格的议案》，根据《公司 2018 年股票期权激励计划（草案修订稿）》及公司 2019 年利润分配实施情况，公司对股票期权激励计划行权价格进行调整，公司的首次授予的股票期权行权价格由 2.78 元/
股调整为 2.67 元/股，预留授予的股票期权行权价格由 3.53/股调整为 3.42 元/
股。
二、股权激励计划激励对象行权条件说明
激励对象行使已获授的股票期权需同时满足以下条件：
序号 公司股票期权激励计划规定的行权条件 行权条件是否成就的说明
公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定
意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具公司未发生左述情形，满足行权条
1 否定意见或无法表示意见的审计报告； 件。
（3）最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承
诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
人选；
2 （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派激励对象未发生左述情形，满足行
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 权条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
（1）公司2019年归母净利润基于
公司业绩考核要求： 2017年增长率为169.00%，高于对
3 以2017年度归属母公司净利润和ROE为基数，2019年度归母净标企业75分位数，满足行权条件。
利润增长率不低于40%，2019年度的ROE增长率不低于25%，且（2）公司2019年ROE基于2017年增
均不低于对标企业的75分位值。 长率为172.75%，高于对标企业75
分位数，满足行权条件。
个人绩效考核要求： （1）自授予日确定的首次授予激
激励对象个人考核按照公司现行绩效考评体系相关规定确定励对象264名，26 名首次授予激励
考评结果，根据考评结果确定实际行权股票期权的比例，如对象因离职、退休、调动、身故等
下表所示： 丧失本次股票期权激励计划行权
个人年度绩效 个人实际可行权股票期权占本批个人 资格，本次可行权的首次授予激励
4 考评结果 应行权股票期权的比例 对象为 238名；
良好及以上 100% （2）238名首次授予股票期权的激
合格 90% 励对象中，166名激励对象的考核
不合格 0 结果为良好及以上，按100%实际可
若激励对象上一年度个人绩效考核为不合格，则公司将按照行权比例行权，72名激励对象考核
股权激励计划的规定，注销对应的股票期权。 的结果为合格，按照90%实际可行
权比例行权。
三、本次行权的具体情况
1、授予日：2018 年 9 月 20 日（首次授予部分）
2、行权数量：本次生效的 1/3 行权比例对应的首次授予股票期权数量为
8073249 份。同时 2019 年度绩效考核结果为合格的 72 名激励对象按 90%的比
例计算其本期生效的可行权数量，故需调减 201346 份股票期权，因此本次可行权的股票期权数量为 7871903 份。
3、行权人数：自授予日确定的首次授予激励对象 264 名，26 名首次授予激
励对象因离职、退休、调动、身故等丧失本次股票期权激励计划行权资格，本次可行权的首次授予激励对象为 238 名。
4、行权价格：首次授予的股票期权行权价格为 2.67 元/股。
5、行权方式：批量行权，行权期限自 2020 年 9 月 21 日起至 2021 年 9 月
17 日止，具体行权事宜需待公司在上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司办理完成相关申请手续后方可实施。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
6、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
7、行权安排：董事会授权经营层根据政策规定的行权窗口期，统一办理激励对象股票期权行权及相关的行权股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为行权日，同时于行权完毕后办理工商变更登记及其他一切相关手续。
8、激励对象名单及行权情况：
姓名 职务 本次可行权数 占股权激励计划 占授予时总股本
量（份） 总量的比例 的比例
张全立 总经理 200,000 0.67% 0.020%
刘增伟 副总经理 166,666 0.56% 0.017%
徐 涛 副总经理 166,666 0.56% 0.017%
王忠武 总经理助理 100,000 0.33% 0.010%
尹 炜 副总经理 100,000 0.33% 0.010%
周洪波 副总经理 100,000 0.33% 0.010%
邵照玮 总经理助理 46,666 0.16%
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