600128 沪市 弘业股份

股票简称：弘业股份            股票代码：600128              编号：临 2021-
                                      053

            江苏弘业股份有限公司

关于公司及子公司购买固定收益基金及资管计划暨
              关联交易的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、关联交易概述

  为充分发挥资金效益，本公司及子公司计划在做好风险识别和项目分析判断的基础上，利用闲置资金审慎进行低风险海外基金投资和购买资产管理计划。
  其中，公司全资子公司江苏弘业永昌（香港）有限公司（以下简称“弘业永昌”）拟以不超过3000万元等值人民币自有资金用于申购弘业国际资产管理有限公司（以下简称“弘业国际”）发行的弘业国际固定收益基金优先级份额。

  公司及控股子公司江苏爱涛文化产业有限公司（以下简称“爱涛文化”）拟以合计不超过1000万元认购弘业期货股份有限公司（以下简称“弘业期货”）发售的弘业瑞鑫1号集合资产管理计划。

  因弘业国际资产管理有限公司、弘业期货股份有限公司为本公司关联方，本次交易构成关联交易。

  截至本次关联交易，过去 12 个月内与同一关联方或与不同关联方之间交易类别相关(委托理财类别)的关联交易累计未达公司最近一期经审计净资产的
5%，本次关联交易提交董事会审议，无需提交公司股东大会。

  二、关联方介绍

  （一）弘业国际资产管理有限公司

  1、基本情况


  名称：弘业国际资产管理有限公司

  成立时间：2016年7月7日

  已发行股本：2000万港元

  住所：香港湾仔告士打道46号捷利中心20楼03-05室

  经营范围：从事资产管理与投资业务，持有香港证监会第四类（就证券提供意见）及第九类（提供资产管理）受规管活动牌照

  2、股权结构及与公司关联关系

  弘业国际资产管理有限公司为弘业期货（本公司控股股东江苏省苏豪控股集团有限公司控股子公司）下属控股子公司弘业国际金融控股有限公司之子公司。
  3、最近一年主要财务指标

  截至2020年12月31日，弘业国际资产管理有限公司资产总额1,646.59万港元，净资产1,613.37万港元，2020年度实现营业收入250.29万港元，归母净利润21.37万港元。（经审计）

  （二）弘业期货股份有限公司

  1、基本情况

  名称：弘业期货股份有限公司

  法定代表人：周剑秋

  注册资本：907,000,000元

  住所：南京市中华路50号

  公司类型：股份有限公司

  经营范围：许可经营项目：商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询，资产管理，基金销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

  2、股权结构及与公司关联关系

  弘业期货为本公司控股股东江苏省苏豪控股集团有限公司的控股子公司，本公司亦直接持有其16.31%的股权。其股权结构如下：

 股份类别                股东名称                股份数额      持股比例

                                                    （股）        （%）

    非上市      江苏省苏豪控股集团有限公司      275,456,777          30.37

    内资股          江苏弘业股份有限公司          147,900,000          16.31

                      江苏弘苏实业有限公司          143,548,000          15.83


 股份类别                股东名称                股份数额      持股比例
                                                    （股）        （%）

                  江苏汇鸿国际集团股份有限公司      63,930,134          7.05

                  上海铭大实业（集团）有限公司        9,276,631          1.02

                  江苏弘瑞科技创业投资有限公司        8,903,113          0.98

                    江苏弘业国际物流有限公司          8,285,345          0.91

      H 股                公众股东                249,700,000          27.53

                      合计                        907,000,000        100.00

  3、最近一年主要财务指标

  截至 2020 年 12 月 31 日，弘业期货净资产为 164,666.77 万元，总资产为
634,916.18 万元，2020 年度实现营业收入 156,138 万元，实现归属于母公司所有者的净利润 6,632 万元。（以上为弘业期货合并报表经审计数据）

  三、关联交易标的介绍

  （一）弘业国际固定收益基金

  1、基本情况

  弘业国际固定收益基金于2019年3月在开曼群岛设立，于2019年6月在香港运行的固定收益类型基金。本基金产品要素情况如下：

      基金经理                      弘业国际资产管理有限公司

      基金名称                        弘业国际固定收益基金

      基金行政                        建行亚洲信托有限公司

      托管银行                        建行亚洲信托有限公司

        注册地                                开曼群岛

      投资目标                    主要投资于优先股份及/或債券

      预設回报                        每年 4.5% （A 类别）

      基金分红                            每年（A 类别）

        审计                            RSM Cayman Ltd

      法律顾问                          Travers Thorp Alberga

    认购/赎回开放                      半年度（1 月或 7 月）

    资产净值报告                              每月

      借贷限制                        不多于资产净值 100%


      派息机制        每年 12 月 31 日后 20 工作日内派息，上次派息日为 2021 年 1

                                      月 20 日（年化 4.5%）

      最低投资额                            10 万美元

        管理费                                每年 1%

        表现费                                  无

        认购费                              0% 至 1%

        赎回费                  0%至 1% （认购一年或以上免赎回费）

  2、基金架构

  本基金架构分为A级（优先级）股份和B级（劣后级）股份，投资者认购A级，将会享有年化4.5%的预期收益（管理费后收益），基金将每年定期将预期收益通过派息的形式发放予投资者。通常由基金管理或其关联方认购B级，通过对A级的净值补充来形成保障。

  基金的A级和B级认购将维持最高5:1的比例，若B级净值触及其初始认购额度的50%（预警线），则基金管理人将要求B级投资者进行追加认购，将基金的净值水平补充还原至5:1的水平。以此来确保分配前净值总是高于A级净值一定的幅度。

  3、历史运营情况

  本基金自2019年6月开始运行，运营情况平稳，未有任何投资者投诉、纠纷等。基金先后于2019年底及2020年底对A级投资者进行了两次派息，息率为年化4.5%。
  4、风险评估

  该产品的整体风险较大程度上取决于投资经理的管理风格、以及底层所实际持有资产的价格波动。该基金为固定收益类，其投资范围仅有债券、优先股等回报稳定、风险较低的固收类证券。而根据基金的主文件（PPM），基金不可以使用超过其净资产100%的杠杆，亦不可以从事证券借贷。因此基金的设计和运营上风险较低，且基金的A级和B级将维持最高5:1的比例，能够通过优先结算的方式进一步保障本金及预期收益。


  （二）弘业瑞鑫 1 号集合资产管理计划

  1、基本情况

    管理机构                            弘业期货股份有限公司

    投资顾问                          江苏苏豪投资集团有限公司

    投资经理                                季佳佳、曹野

    初始规模                                  1000万起

    产品性质                        风险等级R5，混合类，40万起售

    资金来源            以集团内募集为主，申请公司自有资金投资占比不超过20%

    运作方式      开放式，3年期，每月成立日对日开放参与和退出一次，每份额锁定
                期不少于12个月。

    预警止损                            止损 0.70,预警0.75

                    1、固收及现金管理类等；

                    2、北交所上市企业战略配售、定增、股票打新、大宗交易、二级市
                场交易等；

    投资品种      3、新三板精选层企业的战略配售、打新、股票定增、大宗交易、二
                级市场交易等；

                    4、能晋升北交所或转板深交所、北交所的新三板创新层企业股票定
                增、大宗交易、二级市场交易等。

                    1、本计划总资产占计划资产净值的比例不得超过200%；

                    2、投资于同一资产的资金，不得超过本计划净值的25%，银行活期存
                款、国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债券等中国证监会认
                可的投资品种除外；

    投资限制      3、投资于权益类资产的比例应低于总资产的80%，投资于固收类资产
                的比例低于总资产的80%；

                    4、持有的单一上市公司股票不超过该上市公司总股本的4.9%，不超