证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2021-071
湘财股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2012〕44 号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（临时公告格式指引第十六号）》和《湘财股份有限公司募集资金管理办法》的相关规定，
现将湘财股份有限公司（以下简称“公司”）截至 2021 年 6 月 30 日募集资金存
放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1029 号文核准，公司以非公开发行 2,214,230,463 股人民币普通股（A 股）为对价，向新湖控股有限公司等 16家交易对方发行股份购买其持有的湘财证券股份有限公司（以下简称“湘财证券”）合计 99.7273%的股份。
同时，根据中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1029 号文核准，公司获准非公开发行股份募集配套资金不超过 10 亿元。公司本次非公开发行股份募集配套资金的发行股份数量为 106,496,266 股，发行价格为 9.39 元/股，募集资金总额为人民币 999,999,937.74 元，扣除券商承销费用 11,999,999.25 元、财务顾问费用 8,000,000.00 元，募集资金净额为人民币 979,999,938.49 元。上述
募集资金于 2020 年 7 月 24 日存入公司指定的募集资金专用账户内。天健会计师
事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了验证，并出具了天健验〔2020〕2-30 号《验资报告》。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司累计使用配套募集资金 1,000,402,451.22 元
（含累计收到的银行存款利息），公司募集资金专项账户期末余额为 149.04 元（含累计收到的银行存款利息）。此外，募投项目实施主体湘财证券募集资金专项账户余额为 256,082.56 元（含累计收到的银行存款利息）。
二、募集资金存放和管理情况
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，经公司第八届董事会第十九次会议审议通过，公司于 2020 年 3 月制定了《募集资金管理办法》，对公司募集资金的存放、使用和使用情况的监督等方面作出了明确具体的规定。
（一）公司的募集资金专户存储情况
2020 年 8 月 7 日，公司及保荐机构（主承销商）中国银河证券股份有限
公司（以下简称“银河证券”）与中国民生银行股份有限公司哈尔滨分行签署了《非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》。《三方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金专项账户余额为 149.04 元（含累计
收到的银行存款利息），具体存储情况如下：
序号 账户名称 开户行 账号 期末金额 备注
（元）
湘财股份有限 中国民生银行股份
1 公司 有限公司哈尔滨分 632215958 149.04
行
除支付相关中介费用外，公司本次募集配套资金主要用于对湘财证券增资，由湘财证券作为募集资金投资项目的实施主体。
（二）募投项目实施主体专户存储情况
为保证募集资金投资项目的顺利实施，公司、湘财证券及银河证券于 2020年 8 月 21 日分别与中国民生银行股份有限公司哈尔滨分行、龙江银行股份有限公司哈尔滨埃德蒙顿支行、中国农业银行股份有限公司杭州保俶支行签订了《非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》，《三方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。2021 年 1-6月协议各方均按照《募集资金专户存储三方监管协议》的规定履行了相关职责，
募集资金的存放与实际使用过程中不存在违反三方监管协议的问题。
截至 2021 年 6 月 30 日，湘财证券募集资金专项账户余额 256,082.56 元（含
累计收到的银行存款利息），具体存储情况如下：
序 开户单位 开户行 账号 到账时间 到账金额 期末余额
号 （注 1） （元） （元）
中国民生
湘财证券 银行股份 2020 年 8
1 股份有限 有限公司 632224557 月 200,000,000.00 36,149.63
公司 哈尔滨分
行
龙江银行
湘财证券 股份有限 210801200 2020 年 8
2 股份有限 公司哈尔 09000888 月 569,969,561.09 175,692.26
公司 滨埃德蒙
顿支行
中国农业
湘财证券 银行股份 190301010 2020 年 8
3 股份有限 有限公司 40019812 月 200,000,000.00 44,240.67
公司 杭州保俶
支行
合 计 969,969,561.09 256,082.56
注 1：到账时间为截止到 2021 年 6 月 30 日最后一笔资金的到账日期，到账金额为
累计到账金额。
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
有关募集资金使用的具体情况，详见本报告附表《2021 年半年度募集配套资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
（五）节余募集资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他
募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情
况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年 1-6 月，公司按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》和《湘财股份有限公司募集资金管理办法》等的相关规定，对募集资金进行存放、使用及管理，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，亦不存在募集资金管理违规的其他情形。
特此公告。
湘财股份有限公司董事会
2021 年 8 月 28 日
附表：
2021 年半年度募集配套资金使用情况对照表
（截至 2021 年 6 月 30 日）
单位：人民币元
募集资金总额 999,999,937.74 本年度投入募集资金总额 0
变更用途的募集资金总额 无
已累计投入募集资金总额 1,000,402,451.22
变更用途的募集资金总额比例 无
已变 2021 截至期末累 截至期末 项目达 项目可
更项 年 1- 计投入金额 投进度 到预定 是否达 行性是
承诺投资项目 目含 募集资金承诺 截至期末承诺投入金 6 月 截至期末累计投入金 与承诺投入 （%） 可使用 本年实现 到预计 否发生
部分 投资总额 额(1) 投入 额(2) 金额的差额 (4)＝ 状态日 的效益 效益 重大变
变更 金额 (3)＝(2)- (2)/(1) 期 化
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