证券代码：600089 证券简称：特变电工 编号：临 2023-114
特变电工股份有限公司 2022 年股票期权激励计划首 次授予股票期权第一个行权期符合行权条件公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
股票期权拟行权数量：73,292,076 份
行权股票来源：公司向激励对象定向发行本公司人民币 A 股普通股股票
本次股票期权实际可行权期：2023 年 12 月 8 日至 2024 年 11 月 23 日
公司于 2023 年 11 月 21 日分别召开 2023 年第二十一次临时董事会会议及
2023 年第十次临时监事会会议，审议通过了《公司 2022 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。经审议，公司 2022 年股票期权激励计划（以下简称本激励计划）首次授予股票期权第一个行权期行权条件已成就，符合行权条件的 1,684 名激励对象可在行权期行权，可行权数量为73,292,076 份，占公司目前股本总额的 1.45%。现对有关事项说明如下：
一、本激励计划批准及实施情况
（一）本激励计划已履行的相关程序
1、2022 年 10 月 24 日，公司 2022 年第十三次临时董事会会议、公司 2022
年第五次临时监事会会议审议通过了《<特变电工股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要》、《特变电工股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票
期权激励计划有关事项的议案》等议案。2022 年 11 月 14 日公司 2022 年第四次
临时股东大会审议通过了上述议案。
2、2022 年 11 月 24 日，公司 2022 年第十六次临时董事会会议、2022 年第
七次临时监事会会议审议通过了《关于调整公司 2022 年股票期权激励计划首次
授予激励对象名单及授予数量的议案》《关于向公司 2022 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》等议案。
3、2023 年 11 月 10 日，公司 2023 年第二十次临时董事会会议、2023 年第
九次临时监事会会议审议通过了《关于向激励对象授予 2022 年股票期权激励计划预留股票期权的议案》，向 273 名激励对象授予预留股票期权 1,078 万份，预
留授予股票期权的授权日为 2023 年 11 月 10 日，行权价格为 14.11 元/股。剩余
106 万份预留股票期权公司将不再授予，2023 年 11 月 14 日后该部分预留股票期
权已自动失效。上述授予的预留股票期权将按照相关规定在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成相关登记手续。
4、2023 年 11 月 21 日，公司 2023 年第二十一次临时董事会会议审议通过
了《公司 2022 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》；公司 2023 年第十次临时监事会会议审议通过了《关于核查公司 2022年股票期权激励计划行权激励对象名单的议案》《公司 2022 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。
公司 2022 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件已经成就，可行权激励对象为 1,684 名，可行权数量 73,292,076 份，实际可行权
期为 2023 年 12 月 8 日至 2024 年 11 月 23 日。
（二）本激励计划历次授予及价格、数量调整情况
1、本激励计划股票期权授予情况
行权价格 授予数量（万 授予后股票
批次 授予日期 （元/股） 份） 授予人数 期权剩余数
量（万份）
首次授予 2022 年 11 月 24 日 16.25 26,005.20 2,002 1,184
预留授予 2023 年 11 月 10 日 14.11 1,078.00 273 106
注：剩余 106 万份预留股票期权已于 2023 年 11 月 14 日自动失效。
2、本激励计划历次股票期权价格、数量调整情况
1、2023 年 7 月 17 日，公司 2023 年第十一次临时董事会会议、2023 年第四
次临时监事会会议审议通过了《关于调整公司 2019 年、2022 年股票期权激励计
划行权价格及期权数量的议案》，2023 年 7 月 18 日公司完成了 2022 年度权益分
派工作，公司董事会对 2022 年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格及期权数量进行调整，调整后的行权价格为 16.25 元/份，调整后的期权数量为
260,052,000 份。
2、2023 年 11 月 21 日，公司 2023 年第二十一次临时董事会会议、2023 年
第十次临时监事会会议审议通过了《关于注销公司 2022 年股票期权激励计划部
分股票期权的议案》。公司 2022 年股票期权激励计划部分激励对象已离职、非
因执行职务身故、2022 年度绩效考核为“不合格”、“合格”或个人绩效考核
结果为“优秀”或“良好”但发生职务降低，公司注销 19,292,754 份股票期权，
并已于 2023 年 11 月 27 日完成注销。注销工作完成后，公司 2022 年股票期权激
励计划首次授予股票期权激励对象由 2,002 名调整为 1,915 名，持有已获授尚未
行权的股票期权数量为 240,759,246 份。
（三）本激励计划历次股票期权行权情况
本次为本激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权。
二、本激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就情况
（一）第一个行权期行权条件成就的说明
根据《特变电工股份有限公司 2022 年股票期权激励计划》（以下简称《股票
期权激励计划》）的相关规定，公司 2022 年股票期权激励计划首次授予股票期权
第一个行权期行权条件已成就，具体条件及达成情况如下：
行权条件 成就情况
（1）公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见
或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定
意见或无法表示意见的审计报告；
公司未发生前述情形，满足行
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公
权条件
开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（1）条规定情形之一的，激励对象根据本计划
已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。
（2）激励对象未发生以下任一情形：
激励对象未发生前述情形，满
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
足行权条件。
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
行权条件 成就情况
选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机
构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形
的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
某一激励对象出现上述第（2）条规定情形之一的，公司将终止
其参与本激励计划的权利，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未
行权的股票期权应当由公司注销。
公 司 2021 年 度 净 利 润
（3）公司层面考核要求 1,009,758.23万元，公司2022
本激励计划业绩考核目标：以 2021 年净利润为基准，2022 年净 年度净利润 2,285,290.80 万
利润较 2021 年增长不低于 100%。 元，较 2021 年增长 126.32%，
满足行权条件。
（4）激励对象所在的分公司、子公司、项目公司及个人层面绩
经综合考评，2,002 名激励对
效考核要求
象中，其中 1,641 名激励对象
1）激励对象所在的分公司、子公司、项目公司需至少完成与公
个人考核结果为“优秀”或“良
司签定的《经营业绩责任书》中利润总额业绩指标的 80%，未达标的
好”，符合 100%行权条件；26
分公司、子公司、项目公司的激励对象获授的股票期权不得行权，由
名激励对象个人考核结果为
公司回购注销。但如果分公司、子公司未达标，其下属的项目公司达
“合格”，17 名激励对象考核
标，视为该项目公司达标，该项目公司的激励对象获授的股票期权可
结果为“优秀”或“良好”但
以行权。
发生职务降低，符合 80%行权
2）激励对象个人层
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