证券代码：600060 证券简称：海信电器 公告编号：临2013-23
青岛海信电器股份有限公司股权激励计划
股票期权符合行权条件暨行权安排公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股票期权拟行权数量：1,836,000股
行权股票来源：向本次行权的激励对象发行股票
一、 股权激励计划批准及实施情况
（一） 股权激励计划的批准情况
2008年11月19日，青岛海信电器股份有限公司（简称“公司”）董事会薪酬
与考核委员会拟制，公司四届三十四次董事会审议通过了《公司股票期权激励计
划》（草案），并经青岛市国资委批准、国务院国资委备案。
2009年4月24日，根据中国证监会的审核意见，公司四届三十八次董事会审
议通过了《公司股票期权激励计划》（修订稿），并经中国证监会备案无异议。
2009年5月12日，公司2009年第一次临时股东大会审议通过了《青岛海信电
器股份有限公司股票期权激励计划》（简称“本计划”）。
2009年5月31日，公司五届一次董事会审议通过了《关于股权激励计划授予
的议案》。
2011年6月14日，公司第五届董事会临时会议审议通过了《关于调整股权激
励行权价格和数量的议案》、《关于调整股权激励对象及数量的议案》、《关于股权
激励符合行权条件的议案》、《关于股权激励计划一期行权安排的议案》。
2011年7月16日，公司发布了《股权激励一期行权结果暨新增股份上市公告》。
2012年8月29日，公司六届五次董事会审议通过了《关于调整股权激励行权
价格和数量的议案》、《关于股权激励符合行权条件的议案》、《关于股权激励计划
二期行权安排的议案》。
2012年9月15日，公司发布了《股权激励二期行权结果暨新增股份上市公告》。
上述相关公告同步刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海
证券报》、《中国证券报》。
（二） 关于股票期权历次调整情况的说明
2009年5月12日，公司2009年第一次临时股东大会审议通过了《本计划》，
确定的行权价格为5.72元、股票期权数量为4910000股。
2011年6月14日，公司第五届董事会临时会议审议通过了《关于调整股权激
励行权价格和数量的议案》和《关于调整股权激励对象及数量的议案》等。由于
公司实施2008年度利润分配，即每10股派现1.38元（含税），行权价格相应调整
为5.582元；实施2009年度利润分配，即每10股派现1.5元（含税）、每10股转增5
股，行权价格相应调整为3.62元、股票期权数量相应调整为7365000股；实施2010
年度利润分配，即每10股派现2元（含税），行权价格相应调整为3.42元；由于张
继任、夏峰等激励对象发生职务变更、离职等情况，调整后的授予数量为6735000
股。
2012年8月29日，公司六届五次董事会审议通过了《关于调整股权激励行权
价格和数量的议案》等。由于公司实施2011年度利润分配，即每10股转增5股，
行权价格相应调整为2.28元、行权数量相应调整为6768675股。
（三） 股票期权历次行权情况
1、一期股票期权行权情况（新增股份上市日：2011 年7月20日）
序号 姓 名 职 位 行权数量（股）
1 于淑珉 董事长 247,500
2 周厚健 董 事 148,500
3 刘洪新 董事总经理 133,650
4 田 野 副 总 89,100
5 江海旺 董 秘 24,750
6 刘 鑫 财务负责人 14,850
中层及骨干（42人） 1,564,200
合 计 2,222,550
2、二期股票期权行权情况（新增股份上市日：2012年9月19日）
序号 姓名 职 位 行权数量（股）
1 于淑珉 董事长 371,250
2 周厚健 董 事 222,750
3 刘洪新 董事总经理 200,475
4 田 野 副 总 133,650
5 江海旺 董 秘 37,125
6 刘 鑫 财务负责人 22,275
中层及骨干（42人） 2,346,300
合 计 3,333,825
二、 关于本次调整行权价格、激励对象及其股票期权数量的说明
2013年11月10日，公司第六届董事会临时会议审议通过了《关于调整股票期
权行权价格的议案》和《关于调整激励对象及其股票期权数量的议案》等相关议
案。根据《本计划》的相关规定经确认，由于公司实施2012年度利润分配，即每
