600030 沪市 中信证券

  证券代码：600030        证券简称：中信证券      公告编号：临2020-017
              中信证券股份有限公司

        关于发行股份购买资产暨关联交易

              相关方承诺事项的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“公司”或“上市公司”） 已于2019年12月26日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 出具的《关于核准中信证券股份有限公司向广州越秀金融控股集团股份有限公司 等发行股份购买资产的批复》（证监许可[2019]2871号），公司发行股份购买资 产暨关联交易（以下简称“本次交易”）已经中国证监会核准，具体情况详见公 司于2019年12月27日披露的《中信证券股份有限公司关于公司发行股份购买资产 暨关联交易事项获得中国证监会核准的公告》（公告编号：临2019-111）。

    截至本公告出具日，公司本次发行股份购买广州证券股份有限公司（剥离广 州期货99.03%股份以及金鹰基金24.01%股权后）100%股权事项已完成标的资产过 户以及新增股份发行、登记工作。

    本次交易相关方所作出的重要承诺如下（如无特别说明，本公告中的简称或 名词的释义与《中信证券股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书》中 的简称或名词的释义具有相同含义）：

 承诺事项      承诺方                          承诺主要内容

                          1.本公司最近十二个月未受到证券交易所公开谴责等纪律处分
                          的情形，亦不存在其他重大失信行为。

              中信有限    2.本公司未泄露本次交易的内幕信息，不存在利用本次交易内幕
                          信息进行内幕交易的情形。最近三年不存在因涉嫌内幕交易被立
关于未受处                案调查或立案侦查且受到行政处罚或经司法机关作出相关裁判
罚及不存在                的情形。

内幕交易的                1.本公司未因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法
声明                      违规正在被中国证监会立案调查，最近三年亦未受到影响本次交
                          易的重大行政处罚或者重大刑事处罚；最近十二个月不存在受到
              中信证券    证券交易所公开谴责等纪律处分的情形，亦不存在其他重大失信
                          行为。

                          2.本公司未泄露本次交易的内幕信息，不存在利用本次交易的信
                          息进行内幕交易的情形。最近三年不存在因涉嫌内幕交易被立案


 承诺事项      承诺方                          承诺主要内容

                          调查或立案侦查且受到行政处罚或被司法机关作出相关裁判的
                          情形。

                          1.本人最近五年内未受到过影响本次交易且与证券市场相关的
                          重大行政处罚、重大刑事处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民
                          事诉讼或者仲裁的情形，亦不存在未按期偿还的大额债务、未履
            中信证券董  行在证券交易市场做出的承诺，以及被中国证券监督管理委员会
            事、监事、高  或其他监管机构采取影响本次交易的重大行政监管措施或受到
            级管理人员  证券交易所纪律处分的情形。

                          2.本人未泄露本次交易的内幕信息，不存在利用本次交易的信息
                          进行内幕交易的情形。最近三年不存在因涉嫌内幕交易被立案调
                          查或立案侦查且受到行政处罚或被司法机关作出相关裁判的情
                          形。

                          1.本公司最近五年内未受到过影响本次交易且与证券市场相关
                          的重大行政处罚、重大刑事处罚，未涉及影响本次交易的重大民
                          事诉讼或者仲裁的情形，亦不存在未按期偿还的大额债务、未履
                          行在证券交易市场做出的承诺，以及被中国证券监督管理委员会
            中信证券投资  或其他监管机构采取影响本次交易的重大行政监管措施或受到
                          证券交易所纪律处分的情形。

                          2.本公司未泄露本次交易的内幕信息，不存在利用本次交易的信
                          息进行内幕交易的情形。最近三年不存在因涉嫌内幕交易被立案
                          调查或立案侦查且受到行政处罚或经司法机关作出相关裁判的
                          情形。

                          1.本人最近五年内未受到过影响本次交易且与证券市场相关的
                          重大行政处罚、重大刑事处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民
                          事诉讼或者仲裁的情形，亦不存在未按期偿还的大额债务、未履
            中信证券投资  行在证券交易市场做出的承诺，以及被中国证券监督管理委员会
            董事、监事、  或其他监管机构采取影响本次交易的重大行政监管措施或受到
            高级管理人员  证券交易所纪律处分的情形。

                          2.本人未泄露本次交易的内幕信息，不存在利用本次交易的信息
                          进行内幕交易的情形。最近三年不存在因涉嫌内幕交易被立案调
                          查或立案侦查且受到行政处罚或经司法机关作出相关裁判的情
                          形。

                          1.本公司最近五年内未受到过与证券市场相关的行政处罚、刑事
                          处罚，也未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情
                          形，不存在任何尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处
                          罚案件，亦不存在未按期偿还的大额债务、未履行在证券交易市
              越秀金控    场做出的承诺，以及被中国证券监督管理委员会或其他监管机构
                          采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情形。

                          2.本公司未泄露本次交易的内幕信息或利用本次交易的信息进
关于未受处                行内幕交易；最近三年不存在因涉嫌内幕交易被立案调查或立案
罚、调查的                侦查的情形；不存在因内幕交易受到行政处罚或经司法机关作出
声明                      相关裁判的情形。

                          1.本公司最近五年内未受到过与证券市场相关的行政处罚、刑事
                          处罚，也未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情
                          形，不存在任何尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处
              金控有限    罚案件，亦不存在未按期偿还的大额债务、未履行在证券交易市
                          场做出的承诺，以及被中国证券监督管理委员会或其他监管机构
                          采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情形。

                          2.本公司未泄露本次交易的内幕信息或利用本次交易的信息进


 承诺事项      承诺方                          承诺主要内容

                          行内幕交易；最近三年不存在因涉嫌内幕交易被立案调查或立案
                          侦查的情形；不存在因内幕交易受到行政处罚或者刑事处罚的情
                          形。

                          1.本人最近五年内未受到过与证券市场相关的行政处罚、刑事处
                          罚，也未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情形，
                          亦不存在未按期偿还的大额债务、未履行在证券交易市场做出的
            越秀金控董  承诺，以及被中国证券监督管理委员会或其他监管机构采取行政
            事、监事、高  监管措施或受到证券交易所纪律处分的情形。

            级管理人员  2.本人未泄露本次交易的内幕信息或利用本次交易的信息进行
                          内幕交易；最近三年不存在因涉嫌内幕交易被立案调查或立案侦
                          查的情形；不存在因内幕交易受到行政处罚或经司法机关作出相
                          关裁判的情形。

                          1.本人最近五年内未受到过与证券市场相关的行政处罚、刑事处
                          罚，也未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情形，
                          亦不存在未按期偿还的大额债务、未履行在证券交易市场做出的
            金控有限董  承诺，以及被中国证券监督管理委员会或其他监管机构采取行政
            事、监事、高  监管措施或受到证券交易所纪律处分的情形。

            级管理人员  2.本人未泄露本次交易的内幕信息或利用本次交易的信息进行
                          内幕交易；最近三年不存在因涉嫌内幕交易被立案调查或立案侦
                          查的情形；不存在因内幕交易受到行政处罚或者刑事处罚的情形
                          或经司法机关作出相关裁判的情形。

                          1.本公司保证为本次交易所提供的有关信息和资料、所出具的说