创业板投资风险提示
本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。
上海维科精密模塑股份有限公司
Shanghai Vico Precision Mold &Plastics Co., Ltd.
（上海市闵行区北横沙河路 598 号）
首次公开发行股票并在创业板上市
招股说明书
保荐人（主承销商）
（中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号）
声明
中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。
保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。
本次发行概况
发行股票类型 人民币普通股（A 股）
本次公开发行股票数量为 3,456.3717 万股，占本次发行后
发行股数 总股本的比例为 25%，本次发行全部为新股发行，不涉及
股东公开发售股份的情形
每股面值 人民币 1.00 元
每股发行价格 人民币 19.50元
发行日期 2023年 7 月 11日
拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板
发行后总股本 13,825.4866 万股
保荐人（主承销商） 国泰君安证券股份有限公司
招股说明书签署日期 2023年 7 月 17日
目录
声明...... 1
本次发行概况 ...... 2
目录...... 3
第一节 释义 ...... 7
一、一般释义...... 7
二、专业释义...... 9
第二节 概览 ......11
一、重大事项提示 ......11
二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...... 16
三、本次发行概况...... 17
四、发行人的主营业务经营情况...... 18
五、发行人符合成长型创新创业企业的情况...... 23
六、发行人主要财务数据及财务指标...... 28
七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况...... 28
八、发行人选择的具体上市标准...... 31
九、发行人公司治理特殊安排...... 31
十、募集资金运用与未来发展规划...... 32
十一、其他对发行人有重大影响的事项...... 32
第三节 风险因素 ...... 33
一、与行业相关的风险...... 33
二、与发行人相关的风险...... 36
三、其他风险...... 44
第四节 发行人基本情况 ...... 46
一、发行人基本情况...... 46
二、发行人设立、报告期内注册资本、股本及股东变化、重大资产重组及
在其他证券市场的上市/挂牌情况 ...... 46
三、发行人股权结构及组织结构...... 60
四、发行人控股子公司、参股公司及分公司情况...... 61
五、持有发行人 5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人情况...... 63
六、发行人股本情况...... 65
七、发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况...... 77
八、发行人正在执行的股权激励及其他制度安排和执行情况...... 87
九、员工及其社会保障情况...... 88
第五节 业务与技术 ...... 102
一、发行人的主营业务、主要产品及变化情况...... 102
二、发行人所处行业基本情况...... 133
三、发行人在行业中的竞争地位...... 175
四、发行人销售与采购情况...... 194
五、主要固定资产和无形资产等资源要素...... 229
六、发行人主要产品或服务的核心技术...... 237
七、发行人环境保护以及安全生产情况...... 259
八、发行人境外经营和境外资产情况...... 262
第六节 财务会计信息与管理层分析 ...... 263
一、最近三年经审计的财务报表...... 263
二、审计意见及关键审计事项...... 267
三、财务报表的编制基础、合并范围及变化情况...... 268
四、与财务会计信息相关的事项或重要性水平的判断标准...... 268
五、影响公司未来盈利能力或财务状况的主要因素...... 269
六、主要会计政策和会计处理...... 272
七、经注册会计师核验的非经常性损益明细表...... 291
八、主要税种税率、享受的主要税收优惠...... 292
九、分部信息...... 294
十、主要财务指标...... 294
十一、经营成果分析...... 296
十二、财务状况分析...... 355
十三、偿债能力、流动性及持续经营能力分析...... 379
十四、重大资产重组...... 390
十五、资产负债表日后事项、或有事项及其他重大事项...... 390
十六、盈利预测...... 391
十七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况...... 391
第七节 募集资金运用与未来发展规划...... 394
一、募集资金运用概况...... 394
二、本次募投项目与公司现有主营业务、核心技术之间的关系...... 396
三、募集资金投资项目的必要性和可行性分析...... 396
四、本次募集资金投资项目具体情况...... 399
五、募集资金运用对公司财务状况及经营状况的影响...... 406
六、公司战略规划、为实现战略目标已采取的措施及效果、未来规划采取
的措施...... 407
第八节 公司治理与独立性 ...... 412
一、发行人股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建
立健全及运行情况...... 412
二、发行人特别表决权股份情况...... 416
三、发行人协议控制架构情况...... 416
四、公司内部控制制度情况...... 416
五、报告期违法违规行为情况...... 417
六、报告期资金占用和对外担保情况...... 419
七、发行人具有直接面向市场独立持续经营的能力...... 420
八、同业竞争情况...... 421
九、关联方和关联关系...... 422
十、关联交易...... 425
第九节 投资者保护 ...... 432
一、投资者关系的主要安排...... 432
二、发行人股利分配政策...... 434
三、本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序...... 437
四、股东投票机制的建立情况...... 437
五、相关机构及人员作出的重要承诺及履行情况...... 439
第十节 其他重要事项 ...... 440
一、重大合同...... 440
二、公司对外担保情况...... 444
三、重大诉讼或仲裁事项...... 444
第十一节 声明 ...... 445
一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明...... 445
二、发行人控股股东、实际控制人声明...... 448
三、保荐人（主承销商）声明...... 449
四、发行人律师声明...... 451
五、会计师事务所声明...... 452
六、资产评估机构声明...... 453
七、验资机构声明...... 455
八、验资复核机构声明...... 456
第十二节 附件 ...... 457
一、本招股说明书附件...... 457
二、查阅时间、地点...... 457
附录一 投资者关系管理的相关安排与制度建立情况...... 459
附录二 本次发行相关主体作出的重要承诺...... 467
附录三 股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健
全及运行情况说明...... 496
附录四 审计委员会及其他专门的设置情况说明...... 499
附录五 募集资金具体运用情况...... 501
附录六 子公司、参股简要情况...... 503
第一节 释义
在本招股说明书中，除非另有说明，以下名称、简称或术语具有如下含义：一、一般释义
维科精密、发行人、 指 上海维科精密模塑股份有限公司
公司、本公司
维科有限 指 上海维科精密模塑有限公司
本招股说明书、招股 指 《上海维科精密模塑股份有限公司首次公开发行股票并在
说明书 创业板上市招股说明书》
常州维科 指 常州维科精密模塑有限公司
维科电子 指 上海维科电子有限公司
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