本次股票发行后拟在创业板市场上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。
赛维时代科技股份有限公司
（深圳市龙岗区南湾街道上李朗社区康利城 6号 1001）
首次公开发行股票并在创业板上市
招股说明书
保荐人（主承销商）
东方证券承销保荐有限公司
（上海市中山南路 318号东方国际金融广场 2号楼 24 层）
发行人声明
中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格波动引致的投资风险。
本次发行概况
发行股票类型 人民币普通股（A股）
发行股票的数量 本次公开发行股票的数量为4,010万股，占发行后公司总股本
的10.02%；本次发行不涉及原股东公开发售股份
每股面值 人民币1.00元
每股发行价格 20.45元
发行日期 2023年7月3日
拟上市的交易所和板块 深圳证券交易所创业板
发行后总股本 40,010万股
保荐人（主承销商） 东方证券承销保荐有限公司
招股说明书签署日期 2023年7月7日
目 录
发行人声明 ...... 1
本次发行概况 ...... 2
目 录...... 3
第一节 释义 ...... 8
一、基本术语...... 8
二、专业术语 ......11
第二节 概览 ...... 15
一、重大事项提示...... 15
二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...... 20
三、本次发行概况...... 21
四、发行人主营业务经营情况...... 26
五、发行人板块定位情况...... 28
六、发行人报告期的主要财务数据和指标...... 28
七、财务报告审计基准日至招股说明书签署日之间的相关财务信息及经营
状况...... 29
八、发行人选择的上市标准...... 30
九、发行人公司治理特殊安排...... 38
十、本次募集资金主要用途与未来发展规划...... 38
（一）募集资金运用...... 38
（二）未来发展规划...... 39
十一、其他对发行人有重大影响的事项...... 40
第三节 风险因素 ...... 41
一、与发行人相关的风险...... 41
（一）技术风险...... 41
（二）经营风险...... 41
（三）财务风险...... 45
（四）募集资金投资项目风险...... 47
（五）公司治理风险...... 47
二、与行业相关的风险...... 48
（一）中美贸易摩擦加剧的风险...... 48
（二）行业监管政策变动的风险...... 48
（三）“中国制造”性价比优势降低的风险...... 48
（四）市场竞争风险...... 49
（五）国际货物运价持续上涨风险...... 49
三、其他风险...... 49
（一）发行失败风险...... 49
第四节 发行人基本情况 ...... 50
一、发行人基本情况...... 50
二、发行人的设立及报告期内股本和股东的变化情况...... 50
三、发行人在其他证券市场上市或挂牌的情况...... 57
四、公司的股权结构及组织结构...... 58
五、公司重要子公司情况...... 63
六、控股股东、实际控制人及持有发行人 5%以上股份的主要股东的基本情
况...... 86
七、发行人股本情况...... 97
八、发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简介 ......117
九、公司与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员所签订的协议以及
有关协议的履行情况...... 127
十、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属直接或间接持
有发行人股份的情况...... 128
十一、公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员在最近两年变动情
况...... 129
十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与发行人及其业务相关
的对外投资情况...... 132
十三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员薪酬情况...... 134
十四、发行人本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排
...... 136
十五、发行人员工情况...... 144
十六、发行人特别表决权股份情况...... 160
十七、发行人协议控制架构情况...... 160
第五节 业务和技术 ...... 161
一、公司主营业务及主要产品和服务情况...... 161
二、公司所处行业的基本情况...... 234
三、发行人在行业中的竞争地位...... 265
四、公司主要产品或服务特点、业务模式、行业竞争程度、外部市场环境
等因素以及对发行人盈利和财务状况的影响...... 279
五、公司主营业务的具体情况...... 280
六、发行人拥有或使用的主要资产情况...... 337
七、发行人技术创新与研发情况...... 347
八、公司生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力. 353
九、发行人的境外经营情况...... 353
十、发行人创新、创造、创意特征，科技创新、模式创新、业态创新和新
旧产业融合情况...... 353
第六节 财务会计信息与管理层分析 ...... 358
一、财务报表...... 358
二、审计意见、关键审计事项、重要性水平及合并报表范围...... 362
三、影响公司收入、成本、费用和利润的主要因素，及对公司具有核心意
义、或其变动对业绩变动具有较强预示作用的财务或非财务指标分析..... 366
四、财务报告审计基准日至招股说明书签署日之间的相关财务信息及经营
状况...... 368
五、财务报表的编制基础...... 371
六、主要会计政策及会计估计...... 371
七、税项...... 407
八、分部信息...... 451
九、非经常性损益明细表...... 452
十、主要财务指标...... 453
十一、经营成果分析...... 454
十二、资产质量分析...... 613
十三、偿债能力、流动性与持续经营能力分析...... 660
十四、关于个人账户对外收付款项情况...... 678
第七节 募集资金运用与未来发展规划 ...... 682
一、本次发行股票募集资金运用计划...... 682
二、本次发行募集资金投资项目与公司现有业务的关系...... 683
三、募集资金投资项目的具体情况...... 684
四、董事会对募集资金投资项目可行性的分析意见...... 690
五、未来战略规划...... 691
六、本次募集资金对发行人主营业务发展、未来经营战略和业务创新创造
创意性的影响...... 697
第八节 公司治理与独立性 ...... 699
一、报告期内发行人公司治理存在的缺陷及改进情况...... 699
二、公司内部控制制度情况...... 699
三、发行人报告期内守法合规情况...... 700
四、发行人报告期内资金占用和对外担保的情况...... 728
五、发行人直接面向市场独立持续经营的能力...... 729
六、同业竞争...... 730
七、关联方及关联交易...... 732
第九节 投资者保护 ...... 746
一、本次发行上市后的股利分配政策及发行前后股利分配政策的差异..... 746
二、滚存利润分配方案...... 752
三、发行失败的相关措施与预案...... 752
第十节 其他重要事项 ...... 753
一、重大合同情况...... 753
二、对外担保情况...... 762
三、诉讼或仲裁事项...... 762
第十一节 有关声明 ...... 768
一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明...... 768
二、发行人控股股东、实际控制人声明...... 779
三、保荐人（主承销商）声明...... 780
四、发行人律师声明...... 783
五、会计师事务所声明...... 784
六、资产评估机构声明...... 785
七、验资机构声明...... 788
八、验资复核机构声明...... 790
第十二节 附件 ...... 791
一、备查文件...... 791
二、查阅时间...... 791
三、查阅地点...... 791
四、与投资者保护相关的承诺...... 792
五、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全
及运行情况说明 ......811
六、募集资金具体运用情况...... 814
七、发行人其他控股子公司及参股公司情况...... 817
八、投资者关系的主要安排...... 823
九、利润分配决策程序...... 824
十、股东投票机制的建立情况...... 825
十一、附录...... 827
附件一：发行人及子公司取得的主要业务资质和许可...... 828
附件二：发行人及子公司的主要租赁物业 ...... 835
附件三：发行人及子公司拥有的境内主要专利...... 841
附件四：发行人及子公司拥有的境外主要专利...... 843
附件五：发行人及子公司拥有的境内主要版权...... 856
附件六：发行人及子公司拥有的境外主要版权...... 870
附件七：发行人及子公司拥有的境内主要商标...... 872
附件八：发行人及子公司拥有的境外主要商标...... 882
附件九：发行人及子公司拥有的主要计算机软件著作权...... 928
附件十：发行人及子公司拥有的主要域名 ...... 935
第一节 释义
在本招股说明书中，除非文中另有说明，下列简称具有如下含义：
一、基本术语
本招股说明书 指 赛维时代科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板
上市招股说明书
公司、股份公司、赛
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