本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。
苏州英华特涡旋技术股份有限公司
（常熟市东南街道银通路 5 号）
首次公开发行股票并在创业板上市
招股说明书
保荐人（主承销商）
（成都市青羊区东城根上街 95 号）
发行人声明
中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。
保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。
本次发行概况
发行股票类型 人民币普通股（A 股）
发行股数 公司首次公开发行股份1,463.00万股，占发行后总股本比例
为25%，全部为新股发行
每股面值 人民币1.00元
每股发行价格 人民币 51.39 元
发行日期 2023 年 7 月 4 日
上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板
发行后总股本 5,851.57 万股
保荐人、主承销商 国金证券股份有限公司
招股说明书签署日期 2023 年 7 月 10 日
目录
发行人声明 ...... 2
本次发行概况 ...... 3
目录 ...... 4
第一节 释义 ...... 8
一、一般用语...... 8
二、专业用语...... 9
第二节 概览 ...... 12
一、重大事项提示...... 12
二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...... 17
三、本次发行概况...... 18
四、发行人主营业务经营情况...... 19
五、发行人板块定位情况...... 23
六、发行人报告期主要财务数据和财务指标...... 28
七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况...... 29
八、发行人选择的具体上市标准...... 30
九、发行人公司治理的特殊安排...... 30
十、募集资金运用与未来发展规划...... 30
十一、其他对发行人有重大影响的事项...... 31
第三节 风险因素 ...... 32
一、经营风险...... 32
二、技术风险...... 35
三、财务风险...... 36
四、内控和法律风险...... 37
五、发行失败风险和募集资金投资项目实施风险...... 38
六、实际控制人控制权稳定性的风险...... 40
第四节 发行人基本情况 ...... 41
一、发行人基本概况...... 41
二、发行人设立情况和报告期内的股本和股东变化情况...... 41
三、发行人成立以来重要事件...... 44
四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况 ...... 44
五、发行人股权结构和组织结构...... 45
六、发行人控股子公司及参股公司情况...... 46
七、持有发行人百分之五以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况.. 47
八、发行人特别表决权、协议控制架构等安排...... 52
九、控股股东、实际控制人报告期内是否存在刑事犯罪及重大违法行为.. 52
十、发行人有关股本的情况...... 52
十一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简要情况...... 63
十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与发行人签署的重大协议
...... 71
十三、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属直接或间接持
有发行人股份的情况...... 72
十四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近两年的变动情况.. 73
十五、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的对外投资情况...... 74
十六、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况...... 76
十七、发行人员工情况...... 79
第五节 业务与技术 ...... 83
一、发行人主营业务、主要产品情况...... 83
二、发行人所处行业的基本情况......112
三、发行人销售情况和主要客户...... 166
四、采购和主要供应商情况...... 171
五、公司主要固定资产及无形资产...... 174
六、发行人拥有的许可经营资质或认证情况...... 184
七、发行人核心技术及研发情况...... 189
八、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力...... 201
九、发行人境外经营情况...... 203
第六节 财务会计信息与管理层分析 ...... 218
一、财务报表...... 218
二、与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平的判断标准、审计意见以
及关键审计事项...... 222
三、影响公司盈利能力或财务状况的主要因素及重要指标...... 225
四、财务报表的编制基础及合并财务报表范围...... 226
五、财务报告审计基准日至招股说明书签署日经营状况...... 227
六、报告期内采用的主要会计政策和会计估计...... 230
七、分部信息...... 252
八、经发行人会计师核验的非经常性损益明细表...... 252
九、发行人适用的税率及享受的主要财政税收优惠政策...... 253
十、发行人报告期主要财务指标...... 254
十一、经营成果分析...... 257
十二、资产质量分析...... 309
十三、偿债能力、流动性与持续经营能力分析...... 323
十四、重大投资、资本性支出、重大资产业务重组或股权收购合并事项 338
十五、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项...... 339
十六、盈利预测...... 339
第七节 募集资金运用与未来发展规划 ...... 340
一、本次发行募集资金投资运用概况计划...... 340
二、募集资金运用对公司经营和财务的影响...... 342
三、公司未来发展与规划...... 342
第八节 公司治理与独立性 ...... 349
一、发行人报告期内公司治理存在的缺陷及改进情况...... 349
二、发行人内部控制情况...... 349
三、发行人报告期内违法违规行为情况...... 349
四、发行人报告期内资金占用和对外担保的情况...... 350
五、发行人直接面向市场独立持续经营的能力...... 350
六、同业竞争...... 352
七、关联方、关联关系及关联交易...... 354
第九节 投资者保护 ...... 364
一、本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序...... 364
二、本次发行前后股利分配政策差异情况...... 364
三、其他特殊情形下的保护投资者合法权益的措施...... 367
第十节 其他重要事项 ...... 368
一、重要合同...... 368
二、对外担保...... 373
三、重大诉讼或仲裁事项...... 374
第十一节 声明 ...... 375
发行人及其全体董事、监事、高级管理人员声明...... 376
发行人控股股东、实际控制人声明...... 377
保荐人（主承销商）声明...... 378
保荐人（主承销商）管理层声明...... 379
发行人律师声明...... 380
审计机构声明...... 381
资产评估机构声明...... 382
验资机构声明...... 383
验资复核机构声明...... 384
第十二节 附件 ...... 385
一、备查文件目录...... 385
二、查阅时间、地点...... 386
三、落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机
制建立情况...... 386
四、相关承诺事项...... 389
五、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及
运行情况说明...... 405
六、审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明...... 407
七、募集资金具体运用情况...... 407
八、未决诉讼情况...... 421
第一节 释义
在本招股说明书中，除非另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
一、一般用语
发行人、公司、本公司、 指 苏州英华特涡旋技术股份有限公司
股份公司、英华特
英华特制冷 指 发行人前身苏州英华特制冷设备技术有限公司
苏州英华特涡旋技术有限公司，系发行人前身，成立于
英华特有限 指 2011 年 11 月，原名称为“苏州英华特制冷设备技术有
限公司”，2013 年 3 月更名为“苏州英华特涡旋技术有
限公司”
苏州英华特企业管理合伙企业（有限合伙），原名称为
英华特管理 指 “苏州英华特投资管理合伙企业（有限合伙）”，2018
年 12 月更名为“苏州英华特企业管理合伙企业（有
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