浙江华是科技股份有限公司
（浙江省杭州市余杭区闲林街道嘉企路 16 号 3 幢 1 楼）
首次公开发行股票并在创业板上市
之上市公告书
保荐机构（主承销商）
（深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元）
二〇二二年三月
特别提示
浙江华是科技股份有限公司（以下简称“华是科技”、“本公司”、“发行
人”或“公司”）股票将于 2022 年 3 月 7 日在深圳证券交易所创业板市场上市。
投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。
本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风、“炒新”，应当审慎决策、理性投资。
如无特别说明，本上市公告书中所用简称与《浙江华是科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称“招股说明书”）中的释义相同。
第一节 重要声明与提示
一、 重要声明与提示
（一）本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法承担法律责任。
（二）深圳证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
（ 三 ） 本 公 司 提 醒 广 大 投 资 者 认 真 阅 读 刊 载 于 巨 潮 资 讯 网
（ www.cninfo.com.cn ） 、 中 证 网 （ www.cs.com.cn ） 、 中 国 证 券 网
（www.cnstock.com）、证券时报网（www.stcn.com）、证券日报网（www.zqrb.com）、经济参考网（www.jjckb.com）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。
（四）本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。
二、创业板新股上市初期的投资风险特别提示
本次发行价格 33.18 元/股，对应的发行人 2020 年经审计的扣除非经常性损
益前后孰低的归属于母公司股东净利润市盈率为 52.99 倍，低于 2022 年 2 月 18
日（T-3 日）中证指数有限公司发布的行业最近一个月静态平均市盈率 57.96 倍，
亦低于可比上市公司（截至 2022 年 2 月 18 日）2020 年扣非后市盈率的算术平
均值 77.27 倍，但仍然存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。本次发行存在因取得募集资金导致净资产规模大幅度增加对发行人的生产经营模式、经营管理和风险控制能力、财务状况、盈利水平及股东长远利益产生重要影响的风险。发行人和保荐机构（主承销商）提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策。
本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。
具体而言，新股上市初期的风险包括但不限于以下几种：
（一）涨跌幅限制放宽
创业板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行并在创业板上市的股票，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制比例为 20%。深圳证券交易所主板新股上市首日涨幅限制比例为 44%，跌幅限制比例为 36%，次交易日开始涨跌幅限制比例为 10%，创业板进一步放宽了对股票上市初期的涨跌幅限制，提高了交易风险。
（二）流通股数量较少
本次发行后公司总股本为 7,602.6667 万股，其中，上市初期无限售条件的流通股数量为 1,900.6667 万股，占发行后总股本的 25.00%，公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。
（三）股票上市首日即可作为融资融券标的
创业板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。
三、主要风险因素特别提示
本公司特别提醒投资者注意公司及本次发行的以下事项，并认真阅读招股说明书“第四节 风险因素”全部内容。
（一）行业竞争加剧的风险
随着智慧城市概念的不断传播，加之国家政策的大力支持、基础设施的日益完善，以及行业技术手段的迭代，我国智慧城市建设行业需求不断扩大。在市场规模迅速扩张的背景下，行业内既有厂商持续发力，行业新进入者不断涌入，供
给的增加使得行业竞争态势进一步加剧，对公司承揽业务、综合定价都将带来一定不利影响。若公司不能紧跟行业发展步伐，或未能紧密结合客户需求，不断升级自主研发的软件产品为核心客户提供综合解决方案，提升自我服务竞争力，则发行人将无法保持与竞争对手间的差异化竞争，丧失自身优势，面临市场占有率及经营业绩双下滑的风险。
（二）销售区域集中风险
报告期内，公司营业收入主要来自于浙江省内项目，报告期内公司完成浙江省内项目所实现收入的比例分别为 98.75%、86.87%、86.48%和 80.16%，存在销售区域集中度较高的风险。如果公司无法成功开拓省外市场，浙江省内智慧城市建设环境发生重大不利变化，公司经营业绩将受到不利影响。
（三）新型冠状病毒肺炎疫情导致的经营风险
2020 年 1 月以来，全球相继爆发新型冠状病毒疫情，疫情对国内智慧城市
项目建设进度产生了一定影响，进而影响了发行人项目的投标进度、建设计划及人员安排。虽然目前国内新冠疫情基本得以有效控制，但境外输入病例以及进口冷冻产品相关环境检测阳性的时有发生，同时，病毒的变异也为疫情防控带来了一定挑战，当前，国内部分城市仍存在发生本土病例新增情形，阶段性影响了所在地的正常经济运行，当地企业的日常经营也不同程度会受此影响。若未来公司主要经营地或主要项目实施地出现疫情且短期无法得到有效控制，公司或公司客户的正常运转将被影响，进而可能对公司未来经营业绩造成不利影响。
第二节 股票上市情况
一、 股票注册及上市审核情况
（一）编制上市公告书的法律依据
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》等有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所创业板股票上市公告书内容与格式指引》而编制，旨在向投资者提供有关本公司首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。
（二）中国证监会予以注册的决定及其主要内容
2022 年 1 月 11 日，中国证券监督管理委员会作出《关于同意浙江华是科技
股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]53 号）具体内容如下：
“一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。
二、你公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。
三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。
四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。”
（三）深圳证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容
经深圳证券交易所《关于浙江华是科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2022][215]号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，证券简称“华是科技”，证券代码“301218”；本次公开发行后公司总股本为 7,602.6667 万股，其中本次公开发行的 1,900.6667
万股股票将于 2022 年 3 月 7 日起上市交易。
二、 股票上市相关信息
（一）上市地点及上市板块：深圳证券交易所创业板
（二）上市时间：2022 年 3 月 7 日
（三）股票简称：华是科技
（四）股票代码：301218
（五）本次公开发行后的总股本：7,602.6667 万股
（六）本次公开发行的股票数量：1,900.6667 万股，全部为公开发行新股，无老股转让
（七）本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量：1,900.6667 万股
（八）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：5,702.00 万股
（九）战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量：本次公开发行全部采用网上按市值申购向公众投资者直接定价发行，未采用战略配售的方式进行
（十）发行前股东所持股份的流通限制及期限：参见本上市公告书之“第三节 发行人、股东和实际控制人情况”之“五、本次发行前后的股本结构变动情况”
（十一）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项”之“一、关于股份锁定及减持的承诺”
（十二）本次上市股份的其他限售安排：除上述（十）、（十一）外，本次上市股份无其他限售安排
（十三）公司股份可上市交易日期
股东名称 本次发行后 可上市交易日期
项目 持股数量 占比 （非交易日顺延）
姓名 （万股） （%）
俞永方 1,318.80 17.35 2025 年 3 月 7 日
首次公开发行 叶建标 1,274.00 16.76 2025 年 3 月 7 日
前已发行股份 章忠灿 889.00 11.69 2025 年 3 月 7 日
中是投资 534.80 7.03 2023 年 3 月 7 日
股东名称 本次发行后 可上市交易日期
项目 持股数量 占比 （非交易日顺延）
姓名 （万股） （%）
汇是贸易 366.42 4.82 2023 年 3 月 7 日
温志伟 345.46 4.54 2023 年 3 月 7 日
天是投资 291.06 3.83 2023 年 3 月 7 日
丁宏伟 226.23 2.98 2023 年 3 月 7 日
成 华 153.40 2.02 2023 年 3 月 7 日
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