河南凯旺电子科技股份有限公司
关于公司设立以来股本演变情况的说明
及董事、监事、高级管理人员的确认意见
为方便表述，本说明采用以下简称：
凯旺科技、本公司 指 河南凯旺电子科技股份有限公司
凯旺有限 指 周口市凯旺电子科技有限公司
凯鑫投资 指 深圳市凯鑫投资有限公司
周口定邦 指 周口市定邦管理咨询合伙企业（有限合伙）
周口聚邦 指 周口市聚邦管理咨询合伙企业（有限合伙）
农民工返创 指 河南省农民工返乡创业投资基金（有限合伙）
周口产投 指 周口市产业集聚区发展投资有限责任公司
返乡创投 指 河南省返乡创业股权投资基金（有限合伙）
华淩投资 指 宁波华淩投资管理合伙企业（有限合伙）
中勤万信 指 中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）
元、万元 指 人民币元、人民币万元
一、公司基本情况
中文名称 河南凯旺电子科技股份有限公司
英文名称 Henan Carve Electronics Technology Co., Ltd.
注册资本 7,186.17 万元
实收资本 7,186.17 万元
法定代表人 陈海刚
凯旺有限设立日期 2009 年 11 月 4 日
股份公司设立日期 2016 年 12 月 15 日
公司住所 沈丘县沙南产业集聚区
邮政编码 466300
联系电话 0394-5289028
传真号码 0394-5289028
公司网址 http://www.carve.com.cn
电子邮箱 dshcarve@carve.com.cn
二、公司的股本演变情况
（一）公司历史沿革示意图
公司自设立以来，有限公司阶段共经历了 3 次股权转让、5 次增资，整体变
更设立为股份有限公司之后经历了 3 次增资。历史沿革概况如下：
公司名称 时间 性质 注册资本 变动概况
凯旺有限 2009年11月 设立 500 万元 陈海刚、陈子敬出资设立凯旺有限，
缴纳第一期出资，实缴资本 150 万元
2010 年 8 月 缴纳出资 500 万元 陈海刚、陈子敬缴纳第二期出资，实
缴资本 500 万元
2011 年 3 月 股权转 1,010 万元 陈子敬将全部股权转让给陈海刚，深
让、增资 圳凯旺增资 510 万元
2012年12月 股权转让 1,010 万元 深圳凯旺将全部股权转让给凯鑫投资
2013 年 6 月 增资 1,500 万元 凯鑫投资增资 490 万元
2013年10月 增资 2,400 万元 凯鑫投资增资 900 万元
2013年10月 增资 2,800 万元 陈海刚增资 400 万元
2014年12月 增资 4,000 万元 凯鑫投资增资 6,000 万元，其中 1,200
公司名称 时间 性质 注册资本 变动概况
万元为注册资本，其余 4,800 万元计
入资本公积
2016 年 4 月 股权转让 4,000 万元 陈海刚将部分股权转让给柳中义
2016年12月 整体变更 5,000 万元 整体变更为股份有限公司
2016年12月 增资 5,985 万元 周口定邦、周口聚邦以 3.5 元/股的价
格对公司增资
凯旺科技 2018年12月 增资 6,578.25 万元 农民工返创、周口产投以 5.90 元/股的
价格对公司增资
2019年12月 增资 7,186.17 万元 返乡创投、华淩投资以 7.24 元/股的价
格对公司增资
（二）有限公司阶段注册资本演变情况
1、2009 年 11 月，凯旺有限设立
2009 年 11 月 3 日，陈海刚、陈子敬共同签署《周口市凯旺电子科技有限公
司章程》，拟设立凯旺有限。凯旺有限设立时的注册资本为 500 万元，其中首期
出资 150 万元，由全体股东于 2009 年 11 月 3 日前缴纳。
2009年11月2日，沈丘县财源会计师事务所有限公司出具了沈验师字（2009）
第 213 号《验资报告》，验证结果为：截至 2009 年 11 月 2 日，陈海刚核准出资
475 万元，本期出资 142.5 万元，占本期出资额的 95%，全部以现金方式出资；
陈子敬核准出资 25 万元，本期出资 7.5 万元，占本期出资额的 5%，全部以现金
方式出资。
2009 年 11 月 4 日，凯旺有限在沈丘县工商行政管理局完成设立登记手续，
取得了注册号为 411624000020063 的企业法人营业执照。
凯旺有限设立时股权结构如下：
序号 股东名称 认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元） 出资方式 出资比例
1 陈海刚 475.00 142.50 货币 95.00%
2 陈子敬 25.00 7.50 货币 5.00%
合计 500.00 150.00 - 100.00%
注：陈子敬与陈海刚系父子关系。
2、2010 年 8 月，股东缴纳第二期出资
2010 年 8 月 12 日，凯旺有限股东会通过决议，同意陈海刚、陈子敬缴纳第
二期出资，其中陈海刚以货币出资 332.5 万元，陈子敬以货币出资 17.5 万元，凯旺有限实收资本由 150 万元增加至 500 万元。
2010年8月16日，沈丘县财源会计师事务所有限公司出具了沈验师字（2010）
第 114 号《验资报告》，验证结果为：截至 2010 年 8 月 16 日，凯旺有限已收到
股东陈海刚、陈子敬第二期缴纳的注册资本合计 350 万元，全部为货币出资。
2010 年 8 月 17 日，凯旺有限在沈丘县工商行政管理局完成工商变更登记手
续，取得了注册号为 411624000020063 的企业法人营业执照。
本期出资完成后，凯旺有限股权结构如下：
序号 股东名称 认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元） 出资方式 出资比例
1 陈海刚 475.00 475.00 货币 95.00%
2 陈子敬 25.00 25.00 货币 5.00%
合计 500.00 500.00 - 100.00%
3、2011 年 3 月，第一次股权转让及第一次增资
2011 年 3 月 7 日，凯旺有限股东陈子敬与股东陈海刚签署股权转让协议，
陈子敬将其持有的凯旺有限 5%股权共 25 万元出资额以 25 万元转让给陈海刚。
2011 年 3 月 8 日，凯旺有限股东会通过决议，增加 510 万元注册资本，全
部由深圳凯旺认缴；股东由陈海刚和陈子敬变更为陈海刚和深圳凯旺。
2011 年 3 月 8 日，沈丘县财源会计师事务所有限公司出具了沈验师字（2011）
第 28 号《验资报告》，验证结果为：截至 2011 年 3 月 7 日，凯旺有限已收到股
东深圳凯旺缴纳的出资 510 万元，全部为货币出资。
2011 年 3 月 9 日，凯旺有限在沈丘县工商行政管理局完成工商变更登记手
续，取得了注册号为 411624000020063 的企业法人营业执照。
本次股权转让后及增资后，凯旺有限的股权结构如下：
序号 股东名称 认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元） 出资方式 出资比例
1 深圳凯旺 510.00 510.00 货币 50.50%
序号 股东名称 认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元） 出资方式 出资比例
2 陈海刚 500.00 500.00 货币 49.50%
合计 1,010.00 1,010.00 - 100.00%
4、2012 年 12 月，第二次股权转让
2012 年 12 月 21 日，深圳凯旺与凯鑫投资签署了股权转让协议，深圳凯旺
将其持有的公司 510 万元的出资额以 510 万元的价格转让给凯鑫投资。
2012 年 10 月 24 日，凯旺有限股东会通过决议：同意深圳凯旺将其持有的
凯旺有限 50.50%（人民币 510 万元）的股权转让给凯鑫投资。
2012 年 12 月 28 日，凯旺有限在沈丘县工商行政管理局完成工商变更登记
手续，取得了注册号为 411624000020063 的企业法人营业执照。
本次股权转让完成后，凯旺有限的股权结构如下：
序号 股东名称 认缴出资额（万元） 实缴
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