中原证券股份有限公司
关于
河南凯旺电子科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
之
上市保荐书
保荐机构（主承销商）
（郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦）
二〇二一年十二月
目 录
目 录...... 1
一、发行人概况...... 2
二、发行人本次发行情况...... 13
三、本次证券发行的项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况...... 15 四、保荐机构与发行人关联关系，是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的
说明...... 15
五、保荐机构承诺...... 16
六、保荐机构对本次证券发行的推荐意见...... 17
七、保荐机构对发行人持续督导工作的安排...... 20
八、保荐机构和保荐代表人的联系方式...... 21
九、保荐机构认为应当说明的其他事项...... 21
十、保荐机构对本次股票上市的推荐结论...... 21
中原证券股份有限公司关于
河南凯旺电子科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市之上市保荐书
中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所：
作为河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，中原证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律法规和中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。
一、发行人概况
（一）发行人基本情况
公司名称：河南凯旺电子科技股份有限公司
注册地址：河南省周口市沈丘县沙南产业集聚区
注册资本：人民币 7,186.17 万元
法定代表人：陈海刚
设立日期：2009 年 11 月 4 日
整体变更为股份有限公司日期：2016 年 12 月 15 日
电话及传真：0394-5289029
经营范围：生产销售：电脑连接线、通讯设备及电线电缆。计算机周边设备和配件、电子线束组件、连接器、网络配件、防雷监控、系统集成；工业控制设备、电动汽车充电桩、充电枪及系统配套设备的设计、开发、制造、销售、建设、运营、维护与服务；国内贸易，货物及技术进出口；自有房产出租。（涉及许可
经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）。
证券发行类型：股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市。
（二）发行人主营业务
发行人是一家专注于电子精密线缆连接组件的研发、生产和销售的高新技术企业，目前产品主要应用于安防设备和通讯设备等领域。发行人致力于为安防、通讯等领域客户提供电子精密线缆连接组件的连接解决方案，并逐步向军工装备、轨道交通、医疗器械、新能源等领域积极拓展。
经过多年发展，发行人在研发和技术应用、客户群体、管理团队、快速响应能力、产品质量控制、成本控制等方面具有一定的优势，与海康威视、大华股份、中兴通讯、宇视科技、韩华泰科、天地伟业等企业建立了长期稳定的合作关系。（三）发行人核心技术及研发水平情况
经过多年实践探索及经验积累，发行人掌握了生产电子精密线缆连接组件所需的核心技术。发行人主要核心技术如下表所示：
序号 技术名称 技术 技术特点 对应专利号
来源
一种阻水电线电缆，其目的在于提供一
IP67 等级防 自主 种自身具有阻水功能的电线电缆，以克 ZL 2013 2 0342338.6、
1 水技术 研发 服现有电线电缆仅在连接器部分作阻 ZL 2013 2 0791710.1
水处理所存在的潜在缺失，达到 IP67
防水。
阻断式防水 自主 通过一组连接器实现阻断式防水，从而
2 技术 研发 彻底解决线缆组件通往摄像头外壳的 ZL 2015 3 0463575.2
气密性问题。
控制高速数字信号，通过对应线缆组件
信号完整性 自主 产品传输过程中的信号衰减、传输延 ZL 2017 2
3 处理技术 研发 迟、匹配阻抗、串扰等相关参数的控制， 1770682.X、ZL 2017 2
保证高速信号在传输过程中的可靠性 1768530.6
及稳定性，提高信号传输质量。
抗电磁干扰 ZL 2014 2 0419738.7、
4 及防辐射技 自主 该技术可以完全保证产品的电磁辐射 ZL 2014 1 0753699.9
术 研发 及抗电磁干扰能力达到相关国际标准。 ZL 2016 2 1245974.7、
ZL 2016 2 1257681.0
自主 通过控制电子产品在实际使用过程中 ZL 2016 2 1245974.7、
5 防静电技术 研发 静电对产品的影响，避免产品被静电击 ZL 2016 2 1257681.0
坏导致丧失功能。
超精密塑胶 公司自有塑胶模具设计标准，通过精确
6 模具设计技 自主 的成型模具进胶口、流道设计，成型设 —
术 研发 备参数程式化固定，确保塑胶模具结构
合理性，保证塑件产品品质。
序号 技术名称 技术 技术特点 对应专利号
来源
自动组装技 自主 该技术可以减少产品组装人力数量，提 ZL 2018 2 0438568.5、
7 术应用 研发 供产品装配效率及产品品质，保证组装 ZL 2018 2 1516841.8
精度，提高组装效率。 ZL 2018 3 0523421.1
通过 CCD 检测系统，在线检测产品，
CCD 自动 自主 尤其产品平面度等，依照设定规格判定 ZL 2018 2 0438568.5、
8 检测技术 研发 产品是否合格，防止人为判断误差带来 ZL 2018 2 1516841.8
的不良品误判带来品质成本，且提高生 ZL 2018 3 0523421.1
产效率。
机柜设置分为上下平台板，依平台板为
生产安防组 自主 载体设置的移位装置、插端装置和装塞 ZL 2020 1 0853193.0
9 件自动化技 研发 装置，以及显控装置，悬置于上柜中； （等待实审）
术 整机设置 LED 屏，可控制每段操作，
方便操作及问题处理，提升生产效率。
通过一种连接器，包括绝缘座体、端子
焊锡式替代 自主 模组、压线组件及扣合盖体，绝缘座体 ZL 2018 1 1648336.3
10 插板式 3.81 研发 有主体部及尾部，藉由前述构造解决了 （等待实审）
系列连接器 简化结构、改良制程的技术问题，达成
了提升产能及产品良率的效果。
防水芯线及 该技术通过外包皮包覆过胶绞线，过胶
11 其制造方法 自主 绞线包括多股导体相互绞合形成重合 ZL 2019 1 0224884.1
技术 研发 部和洼形面，再把胶液粘合到重合部处
于各导体相互绞合而形成的隙缝中。
12 车载安防线 自主 结合车载线束产品行业要求，同时达到 -
缆组件技术 研发 安防线缆组件的性能要求。
户外空接连 自主 户外空接连接器是可实现客户室外快
13 接器研究开 研发 捷、方便安装的一款连接器产品。 -
发技术
高密度多芯 一种高密度多芯快锁连接器，单个连接
14 快锁光纤互 自主 器多达近 200 芯光传输通道，可兼容单 -
连技术 研发 模多模等多种模式，可免工具快速插合
锁紧，具有良好的抗振动冲击性。
毫米波射频 自主 一种高密度、多芯毫米波射频集束连接
15 集束互连技 研发 器，实现 DC～65GHz 频段稳定工作。 -
术
创新性地将印制板应用到连接器中，采
16 高速背板互 自主 用高频板材，使连接器的插损大幅降 -
连技术 研发 低，采用四触点接触技术，获得了良好
的抗振动冲击性。
公司始终坚持走自主创新道路，把技术创新能力建设作为公司持续发展的原动力。公司拥有一支技术水平较高、熟悉行业技术发展方向、项目经验丰富、善于创新的产品研发队伍，通过自主创新研发、协同客户研发以及辅助客户研发的方式，及时为客户研发出满足需求的连接组件。公司的技术中心研发实力较强、先后被认定为“河南省企业技术中心”、“河南省精密连接组件工程技术研究中心”和“河南省精密线缆连接组件工业公共技术研发设计中心”。
截至 2021 年 6 月 30 日，发行人共有研发技术人员 162 人，占员工总数的
5.90%。在技术创新和成果转化方面，发行人目前拥有有效专利 124 项，其中发明专利 6 项，发行人自主研发的 IP67 等级防水技术、阻断式防水技术、信号完整性处理技术等多项核心技术已形成规模化生产，发行人的防水连接器专利为客户解决了安防设备特殊的气密性要求。
（四）主要经营和财务数据及
查看PDF原文
