上海市锦天城律师事务所
关于江苏泽宇智能电力股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120
目 录
声明事项 ......3
释 义 ......5
正 文 ......8
一、 本次发行上市的批准和授权......8
二、 发行人本次发行上市的主体资格......8
三、 发行人本次发行上市的实质条件......9
四、 发行人的设立......13
五、 发行人的独立性......17
六、 发起人、股东及实际控制人......18
七、 发行人的股本及演变......20
八、 发行人的业务......20
九、 关联交易及同业竞争......21
十、 发行人的主要财产......22
十一、 发行人的重大债权债务......23
十二、 发行人的重大资产变化及收购兼并......24
十三、 发行人章程的制定与修改......25
十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ......25
十五、 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化......25
十六、 发行人的税务......26
十七、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准......27
十八、 发行人募集资金的运用......27
十九、 发行人的业务发展目标......28
二十、 诉讼、仲裁或行政处罚......28
二十一、 原定向募集公司增资发行的有关问题......29
二十二、 发行人招股说明书法律风险的评价......29
二十三、 需要说明的其他事项......29
二十四、 结论意见......30
上海市锦天城律师事务所
关于江苏泽宇智能电力股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市的
法律意见书
01F20161910
致：江苏泽宇智能电力股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受江苏泽宇智能电力股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”或“泽宇智能”）的委托，并根据发行人与本所签订的《法律服务协议》，作为发行人首次公开发行股票并在创业板上市工作（以下简称“本次发行上市”）的特聘专项法律顾问。
本所根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定，就本次发行上市所涉有关事宜出具本法律意见书。
声明事项
一、本所及本所经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
二、本所及本所经办律师仅就与发行人本次发行上市有关法律问题发表意见，而不对有关会计、审计、资产评估、内部控制等专业事项发表意见。在本法
律意见书和为本法律意见书出具的律师工作报告（以下简称“《律师工作报告》”）中对有关会计报告、审计报告、资产评估报告和内部控制报告中某些数据和结论的引述，并不意味着本所对这些数据和结论的真实性及准确性做出任何明示或默示保证。
三、本法律意见书中，本所及本所经办律师认定某些事件是否合法有效是以该等事件所发生时应当适用的法律、法规、规章及规范性文件为依据。
四、本法律意见书的出具已经得到发行人如下保证：
（一）发行人已经提供了本所为出具本法律意见书所要求发行人提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明。
（二）发行人提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处，文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。
五、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依据有关政府部门、发行人或其他有关单位等出具的证明文件出具法律意见。
六、本所同意将本法律意见书和《律师工作报告》作为发行人本次发行上市所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。
七、本所同意发行人部分或全部在《招股说明书》中自行引用或按深圳证券交易所和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）审核要求引用本法律意见书内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。
八、本法律意见书仅供发行人为本次发行上市之目的使用，非经本所书面同意，不得用作任何其他目的。
基于上述，本所及本所经办律师根据有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下。
释义
本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有下述含义：
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2018 年修正）
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）
《管理办法》 指 《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020 年修订）
法律、法规和规范性文 中华人民共和国公布并生效的法律、行政法规、行政规章以及
件 指 规范性文件，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区以及台
湾地区的法律、法规以及规范性文件
《公司章程》 指 《江苏泽宇智能电力股份有限公司章程》
经发行人 2020 年第一次临时股东大会审议通过，将于本次发
《公司章程（草案）》 指 行上市后生效适用的《江苏泽宇智能电力股份有限公司章程
（草案）》
《发起人协议》 指 发起人于 2018 年 12 月 21 日签订的《江苏泽宇智能电力股份
有限公司发起人协议》
《审计报告》 指 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中汇会审[2020]
5656 号《江苏泽宇智能电力股份有限公司审计报告》
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中汇会鉴
《内控鉴证报告》 指 [2020]5657 号《关于江苏泽宇智能电力股份有限公司内部控
制的鉴证报告》
《非经常性损益鉴证 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中汇会鉴[2020]
报告》 指 5658 号《关于江苏泽宇智能电力股份有限公司最近三年及一期
非经常性损益的鉴证报告》
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中汇会鉴[2020]
《纳税情况鉴证报告》 指 5659 号《关于江苏泽宇智能电力股份有限公司最近三年及一期
主要税种纳税情况的鉴证报告》
《招股说明书》 指 《江苏泽宇智能电力股份有限公司首次公开发行股票并在创
业板上市招股说明书》（申报稿）
A 股 指 中国境内发行上市、每股面值 1.00 元的人民币普通股股票
本次发行、本次发行上 指 江苏泽宇智能电力股份有限公司首次公开发行不超过 3,300 万
市、本次上市 股股份并在深圳证券交易所创业板上市交易
泽宇智能、发行人、公 指 江苏泽宇智能电力股份有限公司
司
泽宇有限 指 江苏泽宇电联通讯网络设备有限公司，系发行人前身
泽宇工程 指 江苏泽宇电力工程有限公司（曾用名：江苏加华枫泰数据网络
设备有限公司）
加华枫泰淮安开发区 指 江苏加华枫泰数据网络设备有限公司淮安开发区分公司
分公司
泽宇工程盐城分公司 指 江苏泽宇电力工程有限公司盐城分公司
泽宇工程淮安分公司 指 江苏泽宇电力工程有限公司淮安分公司
泽宇设计 指 江苏泽宇电力设计有限公司
泽宇设计北京分公司 指 江苏泽宇电力设计有限公司北京分公司
泽宇设计南京分公司 指 江苏泽宇电力设计有限公司南京分公司
泽宇设计安徽分公司 指 江苏泽宇电力设计有限公司安徽分公司
泽宇新森 指 江苏泽宇新森智能设备有限公司
沁德投资 指 南通沁德投资管理中心（有限合伙）
沃泽投资 指 常州沃泽慧宇实业投资中心（有限合伙）
嘉泽投资 指 南通嘉泽投资管理中心（有限合伙）
润源宇 指 江苏润源宇企业管理咨询有限公司（曾用名：南通泽宇通讯工
程设备有限公司、江苏泽宇通讯工程设备有限公司）
泓宇惠 指 江苏泓宇惠装饰装潢有限公司（曾用名：南通电联高科设备有
限公司、江苏电联华丰数据网络设备有限公司）
泽惠沁 指 江苏泽惠沁国际贸易有限公司（曾用名：南通电联通讯网络设
备有限公司）
西沃里 指 江苏西沃里贸易有限公司
报告期 指 2017 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所、交易所 指 深圳证券交易所
保荐机构、主承销商 指 华泰联合证券有限责任公司
中汇会计师事务所 指 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
本所 指 上海市锦天城律师事务所
元 指 如无特别说明，指人民币元
本法律意见书 指 《上海市锦天城律师事务所关于江苏泽宇智能电力股份有限
公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书》
《律师工作报告》 指 《上海市锦天城律师事务所关于江苏泽宇智能电力股份有限
公司首次公开发行股票并在创业板上市的律师工作报告》
注：本法律意见书若出现总数合计与各分项数值之和存在尾数不符的，系四舍五入所致。
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