江苏华兰药用新材料股份有限公司
关于设立以来股本演变情况的说明
及其董事、监事、高级管理人员的确认意见
除非文中另有所指，本确认中所使用的词语含义与《江苏华兰药用新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称“招股说明书”）一致。
本公司系由其前身江阴兰陵瓶塞有限公司整体变更设立，公司股本形成及变化如下图所示：
一、本次发行前的股本演变过程
（一）1992 年至 2009 年，中外合资企业阶段情况
1、1992 年 6 月，公司前身江阴兰陵瓶塞有限公司设立
1992 年 5 月 12 日，申港塑料厂和香港捷益签署《中外合资江阴兰陵瓶塞有
限公司合同书》及《中外合资江阴兰陵瓶塞有限公司章程》。
1992 年 5 月 13 日，兰陵瓶塞取得江阴市对外经济贸易委员会下发的“澄外
经（1992）243 号”《关于合资经营“江阴兰陵瓶塞有限公司”合同、章程及有
关协议的批复》；1992 年 5 月 13 日，兰陵瓶塞取得江苏省人民政府核发的“外
经贸苏府资字（1992）2707 号”《中华人民共和国中外合资经营企业批准证书》。
1993 年 5 月 20 日，江阴会计师事务所出具“澄会师报外字（93）0052 号”
《关于江阴兰陵瓶塞有限公司的验资报告》。
1992 年 6 月 4 日，无锡市工商局核准兰陵瓶塞设立。
兰陵瓶塞设立时的股权结构如下：
序号 股东名称 出资方式 认缴出资 实缴出资 出资比例（%）
（万美元） （万美元）
1 申港塑料厂 实物 45.50 45.50 70.00
2 香港捷益 实物 19.50 19.50 30.00
合计 65.00 65.00 100.00
2、1995 年 7 月，第一次增资
1995 年 7 月 1 日，兰陵瓶塞召开董事会，同意公司注册资本由 65.00 万美元
增加至 115.00 万美元，其中申港塑料厂认缴新增注册资本 35.00 万美元，以设备及等值人民币投入；香港捷益认缴新增注册资本 15.00 万美元，以现汇美元投入。
1995 年 7 月 6 日，兰陵瓶塞取得江阴市对外经济贸易委员会下发的“澄外
经管字（1995）272 号”《关于同意江阴兰陵瓶塞有限公司增加投资总额、注册
资本及修改合同、章程部分条款的批复》；1995 年 7 月 6 日，兰陵瓶塞取得江苏
省人民政府核发的“外经贸苏府资字[1992]S2707 号”《中华人民共和国台港澳侨
投资企业批准证书》。
1995 年 12 月 4 日，江阴会计师事务所出具“澄会外验字（95）60 号”《关于
江阴兰陵瓶塞有限公司增资资本的验资报告》，经审验，截至 1995 年 12 月 4
日，兰陵瓶塞已收到申港塑料厂新增注册资本 35 万美元，其中设备出资计入注册资本 9.9 万美元，货币出资计入注册资本 25.1 万美元；兰陵瓶塞已收到香港捷益认缴的新增注册资本 15 万美元，以现汇出资。
1995 年 7 月 12 日，兰陵瓶塞取得无锡市工商行政管理局换发的《企业法人
营业执照》。
本次增资完成后，兰陵瓶塞的股权结构情况如下：
序号 股东名称 出资方式 认缴出资 实缴出资 出资比例（%）
（万美元） （万美元）
实物 55.40 55.40 -
1 申港塑料厂 货币 25.10 25.10 -
小计 80.50 80.50 70.00
实物 19.50 19.50 -
2 香港捷益 货币 15.00 15.00 -
小计 34.50 34.50 30.00
合计 115.00 115.00 100.00
3、2001 年 9 月，第二次增资
2001 年 8 月 15 日，兰陵瓶塞召开董事会，同意公司注册资本由 115.00 万美
元增加至 215.00 万美元；其中，申港塑料厂认缴新增注册资本 80.75 万美元，以等值人民币出资；香港捷益认缴新增注册资本 19.25 万美元，以现汇美元出资。
2001 年 8 月 20 日，兰陵瓶塞取得江阴市对外经济贸易委员会下发的“澄外
经管字（2001）230 号”《关于同意江阴兰陵瓶塞有限公司增加投资总额、注册
资本及修改合同、章程部分条款的批复》；2001 年 8 月 20 日，兰陵瓶塞取得江
苏省人民政府换发的“外经贸苏府资字[1992]S2707 号”《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》。
2001 年 9 月 13 日，江阴暨阳会计师事务所有限公司出具“暨会验字［2001］
第 244 号”《验资报告》，经审验，截至 2001 年 9 月 13 日，兰陵瓶塞已收到申港
塑料厂缴纳的注册资本 80.75 万美元、香港捷益缴纳的注册资本 19.25 万美元。
2001 年 9 月 5 日，兰陵瓶塞取得无锡市工商行政管理局换发的《企业法人
营业执照》。
本次增资完成后，兰陵瓶塞的股权结构情况如下：
序号 股东名称 出资方式 认缴出资 实缴出资 出资比例
（万美元） （万美元） （%）
实物 55.40 55.40 -
1 申港塑料厂 货币 105.85 105.85 -
小计 161.25 161.25 75.00
实物 19.50 19.50 -
2 香港捷益 货币 34.25 34.25 -
小计 53.75 53.75 25.00
合计 215.00 215.00 100.00
4、2003 年 4 月，第三次增资
2003 年 3 月 15 日，兰陵瓶塞召开董事会同意公司注册资本由 215.00 万美元
增加至 415.00 万美元，其中，申港塑料厂认缴新增注册资本 150.00 万美元，以人民币投入；香港捷益认缴新增注册资本 50.00 万美元，以现汇美元投入。
2003 年 3 月 20 日，兰陵瓶塞取得江阴市对外贸易经济合作局下发的“澄外
经管字（2003）89 号”《关于同意江阴兰陵瓶塞有限公司增加投资总额、注册资
本及修改合同、章程有关条款的批复》；2003 年 3 月 21 日，兰陵瓶塞取得江苏
省人民政府换发的“外经贸苏府资字[1992]2707 号”《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》。
2003 年 4 月 28 日，江阴暨阳会计师事务所有限公司出具“暨会验字［2003］
第 80 号”《验资报告》，经审验，截至 2003 年 4 月 28 日，兰陵瓶塞已收到申港
塑料厂、香港捷益缴纳的新增注册资本合计 200 万美元，均以货币出资。
2003 年 4 月 2 日，兰陵瓶塞取得无锡市工商行政管理局换发的《企业法人
营业执照》。
本次增资完成后，兰陵瓶塞的股权结构情况如下：
序号 股东名称 出资方式 认缴出资 实缴出资 出资比例
（万美元） （万美元） （%）
实物 55.40 55.40 -
1 申港塑料厂 货币 255.85 255.85 -
小计 311.25 311.25 75.00
实物 19.50 19.50 -
2 香港捷益 货币 84.25 84.25 -
小计 103.75 103.75 25.00
合计 415.00 415.00 100.00
5、2003 年 12 月，第四次增资
2003 年 11 月 18 日，兰陵瓶塞召开董事会，同意公司注册资本由 415.00 万
美元增加至 899.00 万美元，其中，申港塑料厂认缴新增注册资本 363.00 万美元，
以人民币投入；香港捷益认缴新增注册资本 121.00 万美元，以现汇美元投入。
2003 年 11 月 28 日，兰陵瓶塞取得江阴市对外贸易经济合作局下发的“澄
外经管字（2003）282 号”《关于同意江阴兰陵瓶塞有限公司增加投资总额、注
册资本及延长合营期的批复》。2003 年 12 月 1 日，兰陵瓶塞取得江苏省人民政
府换发的“外经贸苏府资字[1992]2707 号”《中华人民共和国台港澳侨投资企业 批准证书》。
2003 年 1
查看PDF原文
