北京市朝阳区新东路首开幸福广场 C 座五层
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北京市康达律师事务所
关于新乡拓新药业股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市的
律师工作报告
康达股发字【2020】第 0168 号
二〇二〇年七月
目录
释义 ...... 2
引言 ...... 6
正文 ...... 11
一、发行人本次发行的批准和授权 ...... 11
二、发行人本次发行的主体资格 ...... 15
三、本次发行的实质条件 ...... 17
四、发行人的设立 ...... 19
五、发行人的独立性 ...... 22
六、发起人、股东及实际控制人 ...... 27
七、发行人的股本及演变 ...... 42
八、发行人的业务 ...... 58
九、关联交易及同业竞争 ...... 64
十、发行人的主要财产 ...... 80
十一、发行人的重大债权、债务 ...... 102
十二、发行人重大资产变化及收购兼并 ...... 121
十三、发行人章程的制定与修改 ...... 128
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ...... 130
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 ...... 131
十六、发行人的税务 ...... 138
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 ...... 142
十八、发行人募集资金的运用 ...... 149
十九、发行人业务发展目标 ...... 150
二十、诉讼、仲裁或行政处罚 ...... 150
二十一、发行人《招股说明书》法律风险的评价 ...... 151
二十二、其他说明 ...... 151
二十三、本次发行上市的总体结论性意见 ...... 157
释义
本所 指 北京市康达律师事务所
拓新药业、公司、发行人 指 新乡拓新药业股份有限公司，曾用名新乡拓新生化
股份有限公司
拓新有限 指 新乡拓新生化科技有限公司，拓新药业前身
咸氏投资 指 Shenglin Holding Co.Ltd.（咸氏投资有限公司）
新华联、北京新华联 指 北京新华联产业投资有限公司
路可可作 指 香港路可可作企业有限公司
伊沃斯 指 新乡市伊沃斯商贸有限公司
江西萬物 指 江西萬物药业有限公司
新乡制药 指 新乡制药股份有限公司
安博新 指 南京安博新医药有限公司
海德森 指 上海海德森生物医药科技有限公司
奥新生化 指 新乡市奥新生化科技有限公司
康庄农业 指 河南康庄农业开发有限公司
海登姆 指 上海海登姆生物科技有限公司
畅通实业 指 新乡市畅通实业有限公司
希诺商贸 指 新乡高新区希诺商贸有限责任公司
新拓生物 指 河南欣拓生物科技有限公司
股转系统、新三板 指 全国中小企业股份转让系统
中国 指 中华人民共和国（为本报告之目的，不包括香港、
澳门、台湾地区）
CFDA、国家药监局 指 国家药品监督管理局。原为国家食品药品监督管理
总局（国家食药监总局），2018年3月改组为国家药
品监督管理局，划归新成立的国家市场监督管理总
局管理
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
工商局 指 工商行政管理局
新乡市国资委 指 新乡市人民政府国有资产监督管理委员会
中审众环会计师 指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
大业合伙 指 新乡市高新区大业企业管理咨询合伙企业（有限合
伙）
图业合伙 指 新乡市高新区图业企业管理咨询合伙企业（有限合
伙）
展业合伙 指 新乡市高新区展业企业管理咨询合伙企业（有限合
伙）
鸿业合伙 指 新乡市高新区鸿业企业管理咨询合伙企业（有限合
伙）
西南证券 指 西南证券股份有限公司
中投证券 指 中国中投证券有限责任公司
中天国富证券 指 中天国富证券有限公司，系发行人的保荐机构
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《律师法》 指 《中华人民共和国律师法》
《管理办法》 指 《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修
订）》
《编报规则 12 号》 指 《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号
—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》
《证券法律业务管理办法》 指 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
《证券法律业务执业规则（试 指 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
行）》
《招股说明书》 指 《新乡拓新药业股份有限公司首次公开发行股票并
在创业板上市招股说明书（申报稿）》
《审计报告》 指 中审众环会计师出具的《新乡拓新药业股份有限公
司审计报告》（众环审字(2020)620010 号）
《内部控制鉴证报告》 指 中审众环会计师出具的《新乡拓新药业股份有限公
司内部控制鉴证报告》（众环专字[2020]620005 号）
《非经常性损益的鉴证报告》 指 中审众环会计师出具的《关于新乡拓新药业股份有
限公司非经常性损益的鉴证报告》（众环专字[2020]
620004 号）
《纳税鉴证专项报告》 指 中审众环会计师出具的《关于新乡拓新药业股份有
限公司主要税种纳税情况的专项审核报告》（众环
专字[2020]620002 号）
《法律意见书》 指 《北京市康达律师事务所关于新乡拓新药业股份有
限公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意
见书》（康达股发字【2020】第 0169 号）
《律师工作报告》 指 《北京市康达律师事务所关于新乡拓新药业股份有
限公司首次公开发行股票并在创业板上市的律师工
作报告》（康达股发字【2020】第 0168 号）
公司章程 指 不时重述、修订的《新乡拓新药业股份有限公司章
程》
报告期/近三年 指 2017 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日内的连续期
间
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
A 股 指 面值为人民币 1.00 元的普通股
注：本《律师工作报告》部分数值根据具体情况保留至两位小数，若出现总数与各分项数值之和不符的情况，均为四舍五入原因造成。
北京市康达律师事务所
关于新乡拓新药业股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市的
律师工作报告
康达股发字【2020】第 0168 号
致：新乡拓新药业股份有限公司
本所接受发行人的委托，作为发行人申请本次发行的特聘专项法律顾问，根据《证券法》《公司法》《律师法》《管理办法》《编报规则 12 号》《证券法律业务管理办法》《证券法律业务执业规则（试行）》等现行法律、行政法规、规章和相关规定，按照律师行业公认的业务标准出具本《律师工作报告》。
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