山东凯盛新材料股份有限公司
关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告[2022]15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14 号）的相关规定，本公司将 2022 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会 2021 年 8 月 10 日下发的《关于同意山东凯盛新材料股份有
限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2626 号），同意公司首次公开发行
人民币普通股（A 股）股票 6,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 5.17 元，募
集资金总额人民币 31,020.00 万元，扣除与发行有关的费用（不含增值税）人民币 2,830.85 万元，公司实际募集资金净额为人民币 28,189.15 万元。
公司募集资金已于 2021 年 9 月 22 日到账，四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通
合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 9 月 22 日出具了
川华信验（2021）第 0076 号《验资报告》。
（二）截至 2022 年 12 月 31 日以前年度及本年度集资金使用情况
单位：人民币元
项目 年初数 本年增加 年末累计金额
一、募集资金流入情况
实际转入公司募集资金 290,754,716.98 290,754,716.98
加：暂时性补充流动资金归还 130,000,000.00 130,000,000.00
加：现金管理归还 675,000,000.00 675,000,000.00
加：利息收入 963,625.94 1,881,169.92 2,844,795.86
加：理财收益 2,029,558.55 2,029,558.55
合计 291,718,342.92 808,910,728.47 1,100,629,071.39
二、募集资金使用情况
1：工程投资使用资金 42,770,996.08 26,144,202.38 68,915,198.46
1.1：预先投入置换工程投资 30,542,397.04 30,542,397.04
项目 年初数 本年增加 年末累计金额
1.2：直接支付工程款 3,333,197.89 4,031,437.73 7,364,635.62
1.3：置换承兑汇票支付工程款 8,895,401.15 22,112,764.65 31,008,165.80
2：支付发行费用 8,863,245.21 - 8,863,245.21
2.1：预先投入置换发行费用 5,467,018.79 5,467,018.79
2.2：募集资金到位后使用 3,396,226.42 3,396,226.42
3.暂时性补充流动资金划出 150,000,000.00 150,000,000.00
4：现金管理划出 100,000,000.00 575,000,000.00 675,000,000.00
5：其他支出(手续费支出) 875.80 419.00 1,294.80
合计 151,635,117.09 751,144,621.38 902,779,738.47
三、年末结余 140,083,225.83 197,849,332.92
（三）截至 2022 年 12 月 31 日募集资金结余专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金结余专户存储情况如下表所示：
单位：人民币元
序号 开户银行 账号 余额 备注
1 中国建设银行股份有限公司淄博淄川支行 37050163624100001385 - 注1
2 齐商银行股份有限公司松龄支行 801107901421008783 - 注1
3 中国银行股份有限公司淄博淄川支行 245544822941 10,394,852.42
4 中国银行股份有限公司淄博淄川支行 241644853635 - 注1
5 中国建设银行股份有限公司淄博淄川支行 37050163624100001809 82,468,846.84 注2
6 中国银行股份有限公司淄博分行 218247468525 104,985,633.66 注2
合计 197,849,332.92
注 1：截至报告日上表三个账户已销户。
注 2：上表两个账户开户人为公司全资子公司潍坊凯盛新材料有限公司。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定情况
为了规范募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司监管指引第 2 号——公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
等法律法规及《公司章程》的规定，2020 年 6 月 2 日公司第二届董事会第八次会议、2020 年
6 月 17 日 2020 年第四次临时股东大会审议通过了《募集资金管理制度》。
为提高资金使用效率，降低资金使用成本，更好地保障公司及股东利益，2021 年 10 月
27 日，公司召开第二届董事第十六次会议和第二届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于使用银行承兑汇票等票据方式支付募投项目款并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目建设期间，使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的事项。在前述议案中，对以募集资金等额置换使用银行承兑汇票等票据方式支付募投项目款的审批流程进行了详细规定。
（二）募集资金管理制度的执行情况
根据《募集资金管理制度》的规定，本公司对募集资金采用专户存储制度。公司与中国建设银行股份有限公司淄博淄川支行、中国银行股份有限公司淄博淄川支行、齐商银行股份有限公司松龄支行、西南证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》。本年募投项目变更后，公司、潍坊凯盛新材料有限公司与中国建设银行股份有限公司淄博淄川支行、中国银行股份有限公司淄博分行、西南证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
详见附件：《首次公开发行募集资金 2022 年度使用情况对照表》。
（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
1、募投项目变更基本情况及原因
2022 年 11 月，公司 2000 吨/年聚醚酮酮树脂及成型应用项目首期 1000 吨/年生产装置已
达到预定可使用状态，满足结项条件，公司已对上述项目首期进行结项。聚醚酮酮作为高性能新材料，其附加值和性能均处于材料金字塔的塔尖，但受下游需求下降等因素影响，包括PEKK 在内的部分高端新材料的下游应用受到一定程度的影响，进而带动上述高端材料的市场表现欠佳。经公司审慎评判，1000 吨/年 PEKK 产能预计可满足当前市场需求。与此同时，泰和新材、韩国可隆等主要芳纶企业纷纷实施扩产计划，芳纶聚合单体市场新增需求明确且迫切。此外，三氯化铝市场情况良好，且考虑到 PEKK 在生产制备过程中对于催化剂三氯化铝的品质要求较高，而当前市场上三氯化铝产品质量参差不齐，公司自备三氯化铝的需求较为迫切。综合上述因素，公司将 2000 吨/年聚醚酮酮树脂及成型应用项目尚未使用的募集资金变更用于 2 万吨/年芳纶聚合单体（间/对苯二甲酰氯）和 2 万吨/年高纯无水三氯化铝项目，不足部分以公司自筹资金投入。
2、募投项目变更具体情况
变更前：
根据公司已公开披露的《山东凯盛新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》以及《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，公司募集资金原投资情况如下：
单位：人民币万元
序号 项目名称 投资总额 拟投入募集资金金额
1 2000 吨 /年聚醚酮酮树脂及成型应用项目 32,000.00 23,189.15
2 安全生产管控中心项目 5,000.00 5,000.00
合计 37,000.00 28,189.15
变更后：
单位：人民币万元
序号 项目名称 投资总额 拟投入募集资金金额
1 2000 吨 /年聚醚酮酮树脂及成型应用项目 32,000.00 4,861.19
2 安全生产管控中心项目 5,000.00 5,000.00
2 万吨/年芳
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