青岛海泰科模塑科技股份有限公司
Qingdao Hi-Tech Moulds& Plastics Technology Co., Ltd
（山东省青岛市城阳区棘洪滩街道锦盛二路 66 号）
首次公开发行股票并在创业板上市
之
上市公告书
保荐人（主承销商）
（中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）
二零二一年七月
特别提示
青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称“海泰科”、“发行人”、“公司”
或“本公司”）发行的人民币普通股股票将于 2021 年 7 月 2 日在深圳证券交易所
创业板上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票招股说明书中的相同。
第一节 重要声明与提示
一、重要声明与提示
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法承担法律责任。
深圳证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于巨潮资讯网（ww.cninfo.com.cn）、中
证 网 （ www.cs.com.cn ）、中国证券 网（ www.cnstock.com ）、证券时报网
（www.stcn.com）、证券日报网（www.zqrb.cn）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。
二、投资风险提示
本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。
具体而言，新股上市初期风险包括但不限于以下几种：
（一）涨跌幅限制
上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板，在企业上市首日涨幅限制比例为 44%、跌幅限制比例为 36%，之后涨跌幅限制比例为 10%。
创业板首次公开发行上市的股票，上市后的前五个交易日不设价格涨跌幅限制；上市 5 日后，涨跌幅限制比例为 20%。创业板股票存在股价波动幅度较上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板更加剧烈的风险。
（二）流通股数量较少
上市初期，因原始股股东的股份锁定期为 36 个月或 12 个月，本次发行后本
公司无限售条件的 A 股流通股数量为 1,600 万股，占本次发行后总股本的比例为25%。公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。
（三）创业板股票上市首日可作为融资融券标的
创业板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。
三、特别风险提示
投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，提醒投资者特别关注招股说明书“第四节 风险因素”中的下列风险：
（一）存货规模较大及存在跌价的风险
公司存货主要包括在产品和发出商品，随着公司业务规模的增长，存货金额也逐年增长。由于模具属于定制化产品，需根据客户要求进行设计加工，根据生产经验，从设计、生产、试模、测试、交付到最终验收的整个周期相对较长，导致期末存货余额较大。报告期各期末，公司存货账面余额分别为 19,265.59 万元、24,160.30 万元和 30,076.18 万元，其中在产品、发出商品合计占全部存货余额的比例分别为 95.36%、91.53%和 92.63%。
虽然公司实行“以销定产，以产定购”的经营模式，且公司客户多为国内外知名企业，与公司合作多年且信誉实力良好，但未来随着公司业务规模的扩大，存货规模可能继续增长，若未来行业发生重大不利变化或重要客户违约，公司存货将存在跌价的风险。
（二）应收账款发生坏账的风险
随着公司营业收入的增长，公司应收账款相应增加，报告期各期末公司应收
账款余额分别为 11,452.24 万元、11,954.48 万元和 16,881.52 万元，占当期营业
收入的比例分别为 42.11%、34.96%和 37.06%，应收账款余额中账龄一年以内的应收账款占比分别为 83.99%、82.35%和 73.53%。
公司应收账款的规模由公司所处的行业特点和业务经营模式所决定。公司客户多为国内外知名企业，其资产规模较大、经营稳定、商业信誉良好，为公司的长期业务合作伙伴，坏账风险较小。随着公司业务规模的扩大，应收账款也将有所增长，若该等款项不能及时收回或无法收回发生坏账的情况，将对公司的经营业绩及现金流、资金周转等生产经营产生不利影响。
（三）毛利率波动的风险
报告期内，发行人主营业务收入毛利率分别为 34.41%、33.78%和 29.86%（剔
除熔喷布模具业务后 2020 年度主营业务收入毛利率为 27.32%；剔除熔喷布模具业务以及剔除运费因素影响后 2020 年度主营业务收入毛利率为 30.40%），毛利率整体平稳略有小幅波动。伴随全球宏观经济的波动、汽车产业的周期性波动、行业竞争格局的变化、原材料价格的波动、劳动力成本上升等各项因素带来的销售价格的调整，发行人可能面临毛利率波动或者下滑的风险。
（四）技术研发与创新风险
随着汽车塑料模具下游行业产品更新换代速度越来越快，产品功能越来越复杂，客户对汽车塑料模具供应商的要求也越来越高。同时，新材料、新工艺、3D打印技术和其他新制造技术的出现，在为传统制造、加工产业带来机遇的同时也带来了挑战，促使公司必须紧跟行业技术趋势，在产品、技术、工艺等方面持续研发创新。若公司未来在技术进步和产品研发升级上创新能力不足，未能迎合市场需求变化，将可能面临技术落后、竞争力下降的风险。
（五）产能消化风险
公司募集资金投资项目的实施可以提高公司研发水平、提升技术档次及加工能力，符合公司的发展战略。但项目实施后形成的产能能否得到有效利用存在不确定性，募集资金投资项目产品的市场开拓进度、销售价格、生产成本等都有可
能因市场变化而与公司的预测发生差异，使实际的项目投资收益小于估算值。因此，公司本次募集资金投资项目存在不能实现预期收益的风险。
（六）新型冠状病毒肺炎疫情风险
2019 年底，新型冠状病毒肺炎疫情（COVID-19）在我国甚至全球范围内迅
速扩散，为控制疫情的迅速扩散，各地采取了较为严格的控制措施，相继出台并严格执行关于延迟复工复产、限制人流、物流、居家办公等疫情防控政策，公司及部分客户、供应商的生产经营受到延期开工、人流防控以及物流不通畅的影响。若本次新型冠状病毒疫情的影响在短期内不能得到有效控制，将可能会对公司所处行业产业链及公司生产经营造成一定的不利影响。
第二节 股票上市情况
一、公司股票注册及上市审核情况
（一）编制上市公告书的法律依据
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》（以下简称“《上市规则》”）等国家有关法律、法规及规范性文件的规定，并按照《深圳证券交易所创业板股票上市公告书内容与格式指引》编制而成，旨在向投资者提供有关公司首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。
（二）中国证监会同意注册的决定及其主要内容
中国证券监督管理委员会《关于同意青岛海泰科模塑科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1872 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请，内容如下：
1、同意海泰科首次公开发行股票的注册申请。
2、海泰科本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。
3、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。
4、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，海泰科如发生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。
（三）深圳证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容
根据深圳证券交易所《关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上〔2021〕654 号），同意公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“海泰科”，股票代码“301022”；
本次公开发行的 1,600.00 万股股票将于 2021 年 7 月 2 日起上市交易。
二、公司股票上市的相关信息
（一）上市地点：深圳证券交易所创业板
（二）上市时间：2021 年 7 月 2 日
（三）股票简称：海泰科
（四）股票代码：301022
（五）本次公开发行后的总股本：6,400.00 万股
（六）本次公开发行的股票数量：1,600.00 万股，其中公开发行新股数量
1,600.00 万股，公司股东发售股份数量 0 股
（七）本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量：1,600.00 万股
（八）本次上市的有流通限制或锁定安排的股票数量；4,800.00 万股
（九）战略投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量和锁定安排：本次 公开发行全部采用网上按市值申购向公众投资者直接定价发行（以下简称“网上 发行”）的方式进行，未采用战略投资者配售的方式。
（十）发行前股东所持股份的流通限制及期限：参见本上市公告书之“第八 节 重要承诺事项”之“一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、 延长锁定期限以及相关股东持股及减持意向等承诺”。
（十一）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：参见本上市公告书“第八 节 重要承诺事项”之“一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、 延长锁定期限以及相关股东持股及减持意向等承诺”。
（十二）本次上市股份的其他限售安排除上述（十）、（十一）外，本次上市 股份无其他限售安排。
（十三）公司股份可上市交易日期
本次发行后 可上市交易日期
类别 股东姓名/名称 持股数量 持股比例 （非交易日顺延）
（万股）
孙文强 2,004.9551 31.3274% 2024 年 7 月 2 日
王纪学 1,132.1147 17.6893% 2024 年 7 月 2 日
李勤
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