301011 深市 华立科技

              广州华立科技股份有限公司

        2024 年股票期权与限制性股票激励计划自查表

公司简称：华立科技        股票代码：301011        独立财务顾问(如有 )：无

                                                  是否存在

序号                    事项                      该事项        备注

                                                  （是/否/

                                                  不适用）

              上市公司合规性要求

      最近一个会计年度财务会计报告是否被注册

 1  会计师出具否定意见或者无法表示意见的审      否

      计报告

      最近一个会计年度财务报告内部控制被注册

 2  会计师出具否定意见或者无法表示意见的审      否

      计报告

 3  上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公      否

      司章程、公开承诺进行利润分配的情形

 4  是否存在其他不适宜实施股权激励的情形          否

 5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法            是

 6  是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的    否

      财务资助

              激励对象合规性要求

                                                              广州华立科技股
                                                              份有限公司（以
                                                              下简称“公司”）
                                                              2024 年股票期权
                                                              与限制性股票激
                                                              励计划（以下简
                                                              称“本次激励计
      是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以              划”）首次授予
      上股份的股东或者实际控制人及其配偶、父              的激励对象不包
 7  母、子女以及外籍员工，如是，是否说明前述    是    括公司的独立董
      人员成为激励对象的必要性、合理性                    事、监事、单独
                                                              或合计持有公司
                                                              5%以上股份的

                                                              股东或实际控制
                                                              人及其配偶、父
                                                              母、子女。

                                                              本次激励计划包
                                                              含 1 名外籍员

                                                              工，公司将其纳


                                                            入本激励计划的
                                                            原因次在于：上
                                                            述 1 名外籍员工
                                                            为公司董事、高
                                                            级管理人员，对
                                                            公司的经营发展
                                                            有着重要作用。
                                                            本次将其纳为激
                                                            励对象，符合公
                                                            司的实际情况和
                                                            发展需要，符合
                                                            《创业板上市规
                                                            则 》《管理办法》
                                                            等相关法律法规
                                                            的规定，具有必
                                                            要性与合理性。

 8  是否包括独立董事、监事                        否

 9  是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当    否

    人选

10  最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定    否

    为不适当人选

    最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证

11  监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入    否

    措施

12  是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、    否

    高级管理人员情形

13  是否存在其他不适宜成为激励对象的情形          否

14  激励名单是否经监事会核实                      是

              激励计划合规性要求

    上市公司全部在有效期内的股权激励计划所

15  涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总    否

    额的 20%

16  单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本      否

    总额的 1%

17  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权      是

    激励计划拟授予权益数量的 20%

    激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持

18  股 5%以上股东或实际控制人及其配偶、父母、    是

    子女以及外籍员工的，股权激励计划草案是否

    已列明其姓名、职务、获授数量

19  股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未      是

    超过 10 年

20  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负    是

    责拟定


        股权激励计划披露完整性要求

    股权激励计划所规定事项是否完整                是

    （1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条

    说明是否存在上市公司不得实行股权激励以

    及激励对象不得参与股权激励的情形；说明股    是

    权激励计划的实施会否导致上市公司股权分

    布不符合上市条件

    （ 2 ）股权激励计划的目的 、激励对象的确定依    是

    据和范围

    （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市

    公司股本总额的比例；若分次实施的，每次拟

    授予的权益数量及占上市公司股本总额的比

    例；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占    是

    股权激励计划权益总额的比例；所有在有效期

    内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累

    计是否超过公司股本总额的 20%及其计算方法

    的说明

    （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高

    级管理人员的，应当披露其姓名、职务、各自

    可获授的权益数量、占股权激励计划拟授予权

    益总量的比例；其他激励对象（各自或者按适    是

    当分类）可获授的权益数量及占股权激励计划
21  拟授出权益总量的比例；以及单个激励对象通

    过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司

    股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

    （5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权    是

    日的确定方式、可行权日、锁定期安排等

    （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权            本次激励计划

    价格及其确定方法。未采用《股权激励管理办            采用《上市公司
    法》第二十三条、第二十九条规定的方法确定            股权激励管理办
    授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定    是    法》第二十三条、
    价方式作出说明，独立财务顾问核查该定价是            第二十九条规

    否损害上市公司、中小股东利益，发表意见并            定的方法确定

    披露                                                    授予价格、行权
                                                            价格。

    （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分

    次授出权益的，应当披露激励对象每次获授权

    益的条件；拟分期行使权益的，应当披露激励

    对象每次行使权益的条件；约定授予权益、行

    使权益条件未成就时，相关权益不得递延至下    是

    期；如激励对象包括董事和高级管理人员，应