证券代码：301011 证券简称：华立科技 公告编号：2024-013
广州华立科技股份有限公司
关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司第 21 号——上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等规定，将广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1631 号文核准，公司于 2021 年
6 月 11 日向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,170.00 万股，每股发行价为
14.20 元，应募集资金总额为人民币 30,814.00 万元，根据有关规定扣除发行费
用 4,244.21 万元后，实际募集资金金额为 26,569.79 万元。该募集资金已于 2021
年 6 月 11 日到账。上述资金到账情况业经华兴会计师事务所（特殊普通合伙）华兴验字[2021]20000370110 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
公司于2023年8月23日召开第三届董事会第六次会议及第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募集资金投资项目结项及结余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司首次公开发行股票部分募集资金投资
用效率，降低财务费用，公司已将该等募投项目结项并将结余募集资金（含利息）永久性补充流动资金，并注销募集资金专户。
截至 2023 年12 月 31 日，公司累计已使用募集资金人民币 26,503.86 万元，
结余募集资金（含利息）89.54 万元已永久性补充流动资金。其中：本报告期使用募集资金人民币652.73万元；以前年度使用募集资金人民币25,851.13万元。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况如下：
收支原因 金额（万元）
实际募集资金到位金额 28,728.10
加：利息收入扣减手续费净额 23.62
减：置换预先投入到募集资金投资项目的自筹资金 7,513.05
减：置换已自筹资金预先支付的发行费用 384.36
减：投入募投项目 18,990.81
减：支付发行费用 1,773.96
减：募集资金销户转出金额 89.54
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 -
公司对终端业务拓展项目中设备投放投入募集资金金额采用母公司账面核算的报关公允价值入账，未抵销内部交易利润的问题，进行了更正，“置换预先投入到募集资金投资项目的自筹资金”金额调减 1,788.68 万元，“投入募投项目”金额调增 1,788.68 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，公司依照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规制定了《募集资金管理方法》，对募集资金的存储、运用、变更和监督等方面均作了具体明确的规定。截至本报告期末，公司严格按照《募集资金管理办法》的规定管理募集资金，募集资金的存储、
运用、变更和监督不存在违反该制度规定的情况。
2021 年度，公司、保荐机构海通证券股份有限公司与募集资金专用账户开户行中国工商银行股份有限公司广州番禺支行签署了《募集资金三方监管协议》（对应募集资金专项账户账号：360202432******645），共同对募集资金的存储和使用进行监管，签署的《募集资金三方监管协议》符合交易所关于三方监管协议规范文本的要求，三方监管协议的履行不存在问题。
2021 年度，公司、保荐机构海通证券股份有限公司与募集资金专用账户开户行中国银行股份有限公司广州番禺支行签署了《募集资金三方监管协议》（对应募集资金专项账户账号：650******760），共同对募集资金的存储和使用进行监管，签署的《募集资金三方监管协议》符合交易所关于三方监管协议规范文本的要求，三方监管协议的履行不存在问题。
2021 年度，公司、保荐机构海通证券股份有限公司与募集资金专用账户开户行招商银行股份有限公司广州天安支行签署了《募集资金三方监管协议》，共同对募集资金的存储和使用进行监管，签署的《募集资金三方监管协议》（对应募集资金专项账户账号：12090******848）符合交易所关于三方监管协议规范文本的要求，三方监管协议的履行不存在问题。
2021 年度，公司、保荐机构海通证券股份有限公司与募集资金专用账户开户行中国银行股份有限公司广州番禺支行签署了《募集资金三方监管协议》（对应募集资金专项账户账号：734*****854），共同对募集资金的存储和使用进行监管，签署的《募集资金三方监管协议》符合交易所关于三方监管协议规范文本的要求，三方监管协议的履行不存在问题。
公司按照上述规定在上市公司开立募集资金专用账户，并对募集资金使用进行审批管理，未在募投项目部分实施主体子公司及二级子公司开设募集资金专户，相关款项已全部用于募投项目。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 募集资金余额 账户状态
中国工商银行股份有限公司广州番禺 360202432******645 - 已注销
支行营业部
中国银行股份有限公司广州番禺北城 650******760 - 已注销
支行营业部
招商银行股份有限公司广州天安支行 12090******848 - 已注销
营业部
中国银行股份有限公司广州番禺支行 734*****854 - 已注销
营业部
合计 -
三、募集资金的实际使用情况
募集资金实际使用情况详见附件 1：募集资金使用情况对照表。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司 2021 年、2022 年募集资金存在使用与存放情况披露不准确和公司
2021-2022 年期间募投项目明细项目实际投资进度与投资计划存在差异的情况。
公司终端业务拓展项目中设备投放投入募集资金金额采用母公司账面核算的报关公允价值入账，未抵销内部交易利润，导致 2021 年、2022 年度公司募集资金存放与使用情况的专项报告相关披露数据不准确。同时，公司在 2021 年度存在将募集资金提前转入非募集资金账户，在 2022 年度用于募投项目投入的情况，涉及金额 2,023.58 万元。公司对上述问题进行了更正，结果如下表：
单位：万元
项目名称 统计口径 2021 年度 2022 年度 合计
终端业务拓展 披露数（单体报表口径， 9,223.61 373.08 9,596.69
项目—设备对 未扣除内部利润）
外投放 实际数（合并报表口径， 7,200.03 2,396.66 9,596.69
扣除内部利润）
项目名称 统计口径 2021 年度 2022 年度 合计
差异额 2,023.58 -2,023.58 -
对募集资金提前转入非募集资金账户，后续再用于募投项目投入的情况，目前募集资金已经使用完毕，且募集资金专户已经销户。公司对募投项目明细项目实际投资进度与投资计划存在差异，存在未及时就差异进行解释的情况。后续工作中公司将不断提高信息披露质量及时向投资者说明，避免相关问题再次发生。
公司要求相关人员要加强学习《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规，并对募集资金的开户、使用建立多重稽核机制，强化募集资金严格使用意识，杜绝上述问题的再次发生。
特此公告。
广州华立科技股份有限公司董事会
2024 年 4 月 24 日
附件 1：募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
本年度投入
募集资金总额 26,569.79 募集资金总 652.73
额
报告期内变更用途的募集资金总额
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