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熊猫乳品:上市公司股权激励计划自查表

公告日期:2021-11-09

熊猫乳品:上市公司股权激励计划自查表 PDF查看PDF原文

                  熊猫乳品集团股份有限公司

              2021年限制性股票激励计划自查表

公司简称:熊猫乳品    股票代码:300898    独立财务顾问:上海荣正投资咨询股份有限公司

序号                          事项                          是否存在该事项  备注
                                                              (是/否/不适用)

                    上市公司合规性要求

 1  最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见      否

      或者无法表示意见的审计报告

 2  最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见      否

      或者无法表示意见的审计报告

 3  上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承      否

      诺进行利润分配的情形

 4  是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                          否

 5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                            是

 6  是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助              否

                    激励对象合规性要求

      是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实

 7  际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工,如是,是否说明      是

      前述人员成为激励对象的必要性、合理性

 8  是否包括独立董事、监事                                        否

 9  是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选                  否

 10  最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选          否

 11  最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行      否

      政处罚或者采取市场禁入措施

 12  是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理      否

      人员情形

 13  是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                            否

 14  激励名单是否经监事会核实                                      是

                    激励计划合规性要求

 15  上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数      否

      累计是否超过公司股本总额的 20%

 16  单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的1%              否


17  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权          是

    益数量的 20%

    激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东

18  或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的,股权激励      是

    计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量

19  股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年              是

20  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定                  是

                股权激励计划披露完整性要求

21  股权激励计划所规定事项是否完整                                  是

  (1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在上市公司不得

  实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形;说明股权      是

  激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条件

  (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围                是

  (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百

  分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占上市公司股本

  总额的百分比;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占股权激      是

  励计划权益总额的百分比;所有在有效期内的股权激励计划所涉

  及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额 20%及其计算方法

  的说明

  (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员应当披

  露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授

  予权益总量的百分比;其他激励对象(各自或者按适当分类)可      是

  获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的百分比;以

  及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司

  股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

  (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、可      是

  行权日、锁定期安排等

  (6)限制性股票的授予价格其确定方法。如采用《管理办法》第

  二十三条、第二十九条规定的方法以外的其他方法确定授予价

  格、行权价格,应当对定价依据及定价方式作出说明,独立董      是

  事、独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股东利

  益,发表意见并披露

  (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的,

  应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行使权益的,应

  当披露激励对象每次行使权益的条件;约定授予权益、行使权益

  条件未成就时,相关权益不得递延至下期;如激励对象包括董事

  和高级管理人员,应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标;      是

  披露激励对象行使权益的绩效考核指标,应当充分披露所设定指

  标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权激励计划的,后期

  激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划,应充分说明原因及

  合理性


    (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应当明确      是

    上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间

    (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程      是

    序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

    (10)股权激励会计处理方法,限制性股票的确定方法,估值模

    型重要参数取值及其合理性,实施股权激励应当计提费用及对上      是

    市公司经营业绩的影响

    (11)股权激励计划的变更、终止                                  是

    (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变      是

    更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

    (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争端解决      是

    机制

    (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假

    记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露文件

    存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或      是

    者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购

    注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算

    原则、操作程序、完成期限等

              绩效考核指标是否符合相关要求

22  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                      是

23  指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有利      是

    于促进公司竞争力的提升

24  以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司是    不适用
    否不少于3 家

25  是否说明设定指标的科学性和合理性                                是

            限售期、归属期、行权期合规性要求

26 限制性股票(一类)授权登记日与首次解除解限日之间的间隔是否      否

    少于1 年

27 每期解除限售时限是否未少于 12个月                                是

28 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额          是

    的 50%

29 限制性股票(二类)授权登记日与首次归属日之间的间隔是否少于    不适用
    1 年

30 每个归属期的时限是否未少于 12个月                              不适用

31 各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额              不适用
    的 50%

32 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于1年          不适用

33 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日        不适用

34 股票期权每期行权时限是否不少于12个月                          不适用

35 股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授        不适用

    股票期权总额的 50%

      独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

36 独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续      是

  发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见

37 上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管理办法的      是

  规定发表专业意见

  (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条件        是

  (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定                是

  (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理办      是

  法》的规定

  (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法规      是

  的规定

  (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露义      是

  务

  (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助                          否

  (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益和      否

  违反有关法律、行政法规的情形

  (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否根      是

  据《管理办法》的规定进行了回避

  (9)其他应当说明的事项                                        是

38  上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表的专业      是

    意见是否完整,符合管理办法的要求

                    审议程序合规性要求

39  董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表决              是

40  股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回避表决          是

41  监事会表决股权激励计划草案时,关联监事是否回避表决            不适用

42  是否存在金融创新事项                                          否

 本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因填写情况有误产生的一切法律责任。
                           
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