证券代码：300872 证券简称：天阳科技 公告编号：2021-008
天阳宏业科技股份有限公司
关于拟续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
天阳宏业科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年2月2日召开了第二届董事会第十五次会议，第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）的议案》，同意拟续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2020年度财务审计机构，上述事项尚需提请公司2021年第一次临时股东大会审议。
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）；
成立日期：2012年2月9日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业）；
组织形式：特殊普通合伙；
注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101；
首席合伙人：梁春；
截至2020年12月31日合伙人数量：232人；
截至2020年12月31日注册会计师人数：1647人，其中：签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：821人；
2019年度业务总收入： 199,035.34万元；
2019年度审计业务收入：173,240.61万元；
2019年度证券业务收入：73,425.81万元；
2019年度上市公司审计客户家数：319；
主要行业： 制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、
房地产业、建筑业；
2019年度上市公司年报审计收费总额：2.97亿元；
本公司同行业上市公司审计客户家数：33。
2、投资者保护能力
职业风险基金2019年度年末数：266.73万元；
职业责任保险累计赔偿限额：70,000万元；
职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定；
近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：无。
3、诚信记录
大华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施20次、自律监管措施3次和纪律处分0次。41名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施20次和自律监管措施3次。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人：姓名李峰，2008年5月成为注册会计师，2005年8月开始从事上市公司审计，2011年12月开始在本所执业，2017年5月开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告情况：签署3家。
签字注册会计师：姓名刘黎，2015年6月成为注册会计师，2013年1月开始从事上市公司审计，2011年12月开始在本所执业，2017年5月开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告情况：签署2家。
项目质量控制复核人：姓名熊亚菊，1999年6月成为注册会计师，1997年1月开始从事上市公司审计，2012年2月开始在本所执业，2013年1月开始从事复核工作，近三年复核上市公司审计报告超过50家次。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3、独立性
大华会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人能够在执行本项目审计工作时保持独立性。
4、审计费用
本期审计费用70.00万元，审计收费定价原则系根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素制定。本期审计费用较上一期审计费用增加7.69%。审计费用不包括内控审计费用。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对大华会计师事务所（特殊普通合伙）的执业情况进行了充分的了解，在查阅了大华会计师事务所（特殊普通合伙）有关资格证照、相关信息和诚信纪录后，一致认可大华会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力。审计委员会就关于续聘会计师事务所的事项形成了书面审核意见，同意续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年度财务审计机构并提交公司董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
事前认可情况：
大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有丰富的上市公司审计工作经验，其在为公司提供服务期间，具备相应的执业资质和胜任能力，勤勉尽责履行审计职责，大华会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性符合为公司服务的资质要求。
我们作为公司独立董事，同意继续聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，同意将该议案及事项提交公司董事会审议。
独立意见：
大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有丰富的上市公司审计工作经验，其在为公司提供服务期间，具备相应的执业资质和胜任能力，勤勉尽责履行审计职责，大华会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性符合为公司服务的资质要求。公司续聘2020年度审计机构的程序符合相关法律规定。
我们作为公司独立董事，同意继续聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
（三）董事会对议案审议和表决情况
公司第二届董事会第十五次会议对《关于续聘会计师事务所的议案》的表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票；表决结果：通过。本议案尚需公司2021年第一次临时股东大会审议批准。
（四）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、报备文件
1、第二届董事会第十五次会议决议；
2、审计委员会履职情况的证明文件；
4、独立董事关于第二届董事会第十五次会议相关事项的事前认可意见；
5、独立董事关于第二届董事会第十五次会议相关事项的独立意见；
6、拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。
特此公告
天阳宏业科技股份有限公司董事会
2021 年 2 月 2 日
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