证券代码：300858 证券简称：科拓生物 公告编号：2022-061
北京科拓恒通生物技术股份有限公司
关于调整 2022 年向特定对象发票股票方案的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 5 月
18 日召开了 2021 年年度股东大会，审议通过了公司 2022 年向特定对象发行股
票（以下简称“本次发行”）的相关议案。
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法律、法规及规范性文件的相关规定，并
结合公司实际情况，公司于 2022 年 8 月 23 日召开第二届董事会第十六次会议和
第二届监事会第十五次会议，审议通过《关于调整公司 2022 年向特定对象发行股票方案的议案》等与本次发行相关的议案，对本次发行方案进行了调整，明确了控股股东、实际控制人拟认购本次发行金额的下限为 3,500 万元，具体调整如下：
序号 调整前 调整后
4、定价基准日、发行价格及定价原则 4、定价基准日、发行价格及定价原则
本次发行的定价基准日为发行期首日，发 本次发行的定价基准日为发行期首日，发
行价格不低于定价基准日前 20 个交易日 行价格不低于定价基准日前 20 个交易日
公司股票交易均价的 80%（定价基准日 公司股票交易均价的 80%（定价基准日
前 20 个交易日股票交易均价＝定价基准 前 20 个交易日股票交易均价＝定价基准
1 日前 20 个交易日股票交易总额÷定价基 日前 20 个交易日股票交易总额÷定价基
准日前 20 个交易日股票交易总量）。 准日前 20 个交易日股票交易总量）。
公司控股股东、实际控制人孙天松不参与 公司控股股东、实际控制人孙天松不参与
本次向特定对象发行的询价过程，但承诺 本次发行的询价过程，但承诺接受市场询
接受市场询价结果并与其他投资者以相 价结果并与其他投资者以相同价格认购。
同价格认购。若本次发行未能通过询价方 若本次发行未能通过询价方式产生发行
式产生发行价格，则孙天松将放弃认购公 价格，则孙天松同意按认购金额下限
序号 调整前 调整后
司本次发行的股份。 （3,500 万元）除以发行底价（定价基准
如公司股票在定价基准日至发行日期间 日前 20 个交易日公司股票交易均价的
发生派息、送股、资本公积金转增股本等 80%）的方式确定认购本次发行股票数
除权、除息事项，发行价格将作出相应调 量，即：认购数量=3,500 万元÷发行底
整。调整公式如下： 价。
派息：P1＝P0－D； 如公司股票在定价基准日至发行日期间
送股或资本公积金转增股本：P1＝P0÷ 发生派息、送股、资本公积金转增股本等
（1+N）； 除权、除息事项，发行价格将作出相应调
两项同时进行：P1=（P0-D）÷（1+N）。 整。调整公式如下：
其中，P0 为调整前发行价格，D 为每股 派息：P1＝P0－D；
派息金额，N 为每股送股或资本公积金转 送股或资本公积金转增股本：P1＝P0÷
增股本数，P1 为调整后发行价格。 （1+N）；
本次发行的最终发行价格将在公司本次 两项同时进行：P1=（P0-D）÷（1+N）。
发行申请获得深圳证券交易所审核通过 其中，P0 为调整前发行价格，D 为每股
并获得中国证监会作出同意注册的决定 派息金额，N 为每股送股或资本公积金转
后，由公司董事会与保荐机构（主承销商） 增股本数，P1 为调整后发行价格。
按照相关法律、行政法规、规章和规范性 本次发行的最终发行价格将在公司本次
文件的规定，根据发行对象申购报价的情 发行申请获得深圳证券交易所审核通过
况协商确定最终的认购金额。 并获得中国证监会作出同意注册的决定
后，由公司董事会与保荐机构（主承销商）
按照相关法律、行政法规、规章和规范性
文件的规定，根据发行对象申购报价的情
况协商确定最终的认购金额。
5、发行数量 5、发行数量
本次向特定对象发行股票数量不超过 本次发行股票数量不超过 3,700.00 万股
3,700 万股（含本数），未超过本次发行前 （含本数），未超过本次发行前公司总股
公司总股本的 30%。其中，孙天松以现 本的 30%。其中，孙天松以现金不低于
金不超过 5,000万元按照本议案第 4 项子 3,500 万元且不超过 5,000 万元按照“4、
议案“发行价格和定价原则”确定的价格 定价基准日、发行价格及定价原则”确定
认购股份，其余剩余股份面向除孙天松以 的价格认购股份，其余剩余股份面向除孙
外的符合中国证监会规定的证券投资基 天松以外的符合中国证监会规定的证券
金管理公司、证券公司、信托投资公司、 投资基金管理公司、证券公司、信托投资
2 财务公司、保险机构投资者、合格境外机 公司、财务公司、保险机构投资者、合格
构投资者以及其他机构投资者、自然人等 境外机构投资者以及其他机构投资者、自
特定投资者竞价发行。 然人等特定投资者竞价发行。
孙天松最终认购股票数量为其认购金额 孙天松最终认购股票数量为其认购金额
除以最终发行价格（即认购股票数量=认 除以最终发行价格（即认购股票数量=认
购金额÷发行价格）。在上述认购范围内， 购金额÷发行价格）。在上述认购范围内，
由公司董事会根据股东大会的授权，视市 由公司董事会根据股东大会的授权，视市
场情况与孙天松协商确定其最终的认购 场情况与孙天松协商确定其最终的认购
金额和认购股票数量。 金额和认购股票数量。
最终发行数量将在本次发行经过深圳证 最终发行数量将在本次发行经过深圳证
券交易所审核并获得中国证监会同意注 券交易所审核并获得中国证监会同意注
序号 调整前 调整后
册后，由公司董事会根据公司股东大会的 册后，由公司董事会根据公司股东大会的
授权及发行时的实际情况，与本次发行的 授权及发行时的实际情况，与本次发行的
保荐机构（主承销商）协商确定。若本次 保荐机构（主承销商）协商确定。若本次
发行的股份总数因监管政策变化或根据 发行的股份总数因监管政策变化或根据
发行审批文件的要求予以调整的，则本次 发行审批文件的要求予以调整的，则本次
发行的股票数量将相应调整。 发行的股票数量将相应调整。
若公司股票在定价基准日至发行日期间 若公司股票在定价基准日至发行日期间
发生派息、送股、资本公积转增股本等除 发生派息、送股、资本公积转增股本等除
权、除息事项，本次发行数量上限作相应 权、除息事项，本次发行数量上限作相应
调整。 调整。
除上述调整外，原发行方案其中其他内容保持不变。根据公司 2021 年年度股东大会对董事会的授权，本次方案调整无需提交股东大会审议。
特此公告。
北京科拓恒通生物技术股份有限公司
董事会
2022 年 8 月 25 日
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