北京科拓恒通生物技术股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网下发行初步配售结果公告
保荐人（主承销商）：瑞信方正证券有限责任公司
特别提示
北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称“科拓生物”、“发行人”或“公司”）首次公开发行不超过 2,063 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1337 号文核准，本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A 股和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐人（主承销商）瑞信方正证券有限责任公司（以下简称 “保荐人（主承销商）”、或“瑞信方正”）协商确定本次发行股份数量为 2,063 万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 1,240 万股，为本次发行总量的 60.11%，网上初始发行数量为 823 万股，占本次发行总量的 39.89%。本次发行价格为人民币 23.70 元/股。
根据《北京科拓恒通生物技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 10,293.10838 倍，高于 150 倍，发行人和保荐人（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的 50.11%由网下回拨至网上。回拨机制启动后，网下最终发行数量为 206.30 万股，占本次发行总量的 10.00%；网上最终发行数量为 1,856.70 万股，占本次发行总量的 90.00%。回拨后，本次网上发行的中签率为 0.0219177191%，有效申购倍数为 4,562.51855 倍。
本次发行的缴款环节敬请投资者重点关注，并于 2020 年7 月 17日（T+2 日）
及时履行缴款义务：
1、网下投资者应根据《北京科拓恒通生物技术股份有限公司首次公开发行
股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》，于 2020 年 7 月 17 日（T+2
日）16:00 前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金，认购资金应当于 T+2 日 16:00 前到账。
如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《北京科拓恒通生物技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上中签结果公告》履行资金交收义务，
确保其资金账户在 2020 年 7 月 17 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，
投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，保荐人（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐人（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购的新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券累计计算。
4、本公告一经刊出，即视为已向参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
1、网下发行申购情况
保荐人（主承销商）根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）的要求，对参与网下申购的投资者资格进行了进一步核查与确认，并依据深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网下发行电子平台确认最终有效申购结果。主承销商统计如下：
本次发行的网下申购工作已于 2020 年 7 月 15 日（T 日）结束。经核查确认，
3,786 家网下投资者管理的 8,395 个有效报价配售对象中，有 4 家网下投资者管
理的 4 个配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申购。其余 3,782 家网下投资者管理的 8,391 个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，有效申购数量为 2,499,500 万股。
未按照《发行公告》的要求进行网下申购的 4 家网下投资者管理的 4 个配售
对象具体名单如下：
序号 投资者名称 配售对象名称 初步询价时拟申购数量（万股）
1 王许飞 王许飞 300
2 商晓波 商晓波 300
3 聂正 聂正 300
4 安东 安东 300
2、网下初步配售结果
根据《北京科拓恒通生物技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐人（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，各类投资者的申购及初步配售结果汇总信息如下：
投资者类别 有效申购股 占总有效申 初步配售股 占网下发行 各类投资者
数（万股） 购数量比例 份数（股） 总量的比例 配售比例
公募基金、养老金 884,770 35.40% 1,036,303 50.23% 0.01171268%
和社保基金（A 类）
年金、保险资金 195,000 7.80% 208,000 10.08% 0.01066667%
（B 类）
其他投资者 1,419,730 56.80% 818,697 39.68% 0.00576657%
（C 类）
总计 2,499,500 100% 2,063,000 100% 0.00825365%
注：A、B、C类投资者初步配售股数占比加总不为100%系四舍五入尾差所致。
在实施配售过程中，每个配售对象的获配数量取整后精确到1股，其中，1,208股零股根据《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则配售给“睿远成长价值混合型证券投资基金”，其为A类投资者中申购数量最大、申购时间最早（以深交所网下发行电子平台显示的申报时间为准）的配售对象，且其获配零股与其本身获配的股份总和未超过有效申购数量。
以上初步配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则。最终各配售对象初步配售情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。
二、保荐人（主承销商）联系方式
若网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果有疑问，请与本次发行的保荐人（主承销商）联系。具体联系方式如下：
保荐人（主承销商）：瑞信方正证券有限责任公司
地址：北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼15层
电话：010-6653 9361、010-6653 9362
联系人：股票资本市场部
发行人：北京科拓恒通生物技术股份有限公司
保荐人（主承销商）：瑞信方正证券有限责任公司
2020年7月17日
（本页无正文，为《北京科拓恒通生物技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》之盖章页）
北京科拓恒通生物技术股份有限公司
年月日
（本页无正文，为《北京科拓恒通生物技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》之盖章页）
瑞信方正证券有限责任公司
年月日
附表：网下投资者初步配售明细表
序号 网下投资者名称 配售对象名称 配售对象类型 申购数量 初步获配
（万股） 股数（股）
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