创业板投资风险提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的
投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资
者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披
露的风险因素，审慎作出投资决定。
北京科拓恒通生物技术股份有限公司
Beijing Scitop Bio-tech Co., Ltd.
（北京市怀柔区雁栖经济开发区牤牛河路 31 号院 1 号-2）
首次公开发行股票并在创业板上市
招股说明书
（申报稿）
声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不
具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招
股说明书全文作为作出投资决定的依据。
保荐机构（主承销商）
（北京市西城区金融大街甲九号金融街中心南楼 15 层）
二零一八年十月
北京科拓恒通生物技术股份有限公司 招股说明书（申报稿）
1-1-1
本次发行概况
发行股票类型 人民币普通股（ A 股）
发行股数
向社会公众公开发行不超过 2,063.00 万股，占公司发行后总
股本的比例不低于 25%；本次发行不存在原股东公开发售股
份的情形。
每股面值 人民币 1.00 元
每股发行价格 【】元/股
预计发行日期 【】年【】月【】日
发行后总股本 不超过 82,517,692 股
保荐机构（主承销商） 瑞信方正证券有限责任公司
招股说明书签署日 【】年【】月【】日
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1-1-2
发行人声明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担
个别和连带的法律责任。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人
以及保荐人、 承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，
将依法赔偿投资者损失。
保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。
证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，将依法赔偿投资者损失。
公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股说明书中财
务会计资料真实、完整。
中国证监会对本次发行所作的任何决定或意见， 均不表明其对发行人的盈利
能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的
声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承
担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
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1-1-3
重大事项提示
公司特别提醒投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说
明书“风险因素”章节的全部内容，并特别关注以下重大事项。
一、本次发行前公司股东关于股份锁定及减持意向的承诺
（一）公司控股股东、实际控制人、董事长孙天松承诺：
（ 1）自公司股票在深圳证券交易所创业板上市之日起三十六个月内，不转
让或者委托他人管理本人截至公司股票上市之日持有的公司股份， 也不由公司回
购该部分股份。公司股票在深圳证券交易所创业板上市后六个月内如公司股票连
续二十个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价， 或者公司股票在深圳证券交
易所创业板上市后六个月期末收盘价低于本次发行的发行价， 本人持有公司上述
股票的锁定期限将在原有锁定期限基础上自动延长六个月。若公司股票有利润分
配、资本公积金转增股本、增发、配股等除权、除息事项的，发行价将进行除权
除息调整。
（ 2）除前述锁定期（包括延长的锁定期）外，在本人担任公司的董事/监事
/高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数
的 25%。若本人在公司上市之日起 6 个月内申报离职的，自申报离职之日起 18
个月内不转让本人直接或间接持有的公司股票；在上市之日起第 7 个月至第 12
个月之间申报离职的，自申报离职之日起 12 个月内不转让本人直接或间接持有
的公司股票；在首次公开发行股票上市之日起 12 个月后申报离职的，自申报离
职之日起 6 个月内不得转让本人直接或间接持有的公司股票。
（ 3）本人作为公司的控股股东、实际控制人、董事，将严格根据相关法律
法规以及本人就股份锁定事项出具的上述承诺执行有关股份限售事项， 在相关法
律法规以及本人股份锁定承诺规定的限售期内， 将不会进行任何违反相关规定及
股份锁定承诺的股份减持行为。在本人持有的公司上述股票的锁定期限（包括延
长的锁定期限）届满后，本人可以通过法律法规允许的方式进行减持，本人减持
行为应提前三个交易日通过公司发布减持提示性公告， 并在公告中披露拟减持数
量或区间、减持的执行期限等信息。本人持有的公司上述股票在锁定期限（包括
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延长的锁定期限）届满后两年内减持的，减持价格不低于本次发行的发行价。若
公司股票有利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等除权、除息事项的，
发行价将进行除权除息调整。
（ 4）本人将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监
事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规的相关规定。
（二）公司持股 5%以上股东、董事、总经理刘晓军和持股 5%以上股东、
董事、副总经理乔向前承诺：
（ 1）自公司股票在深圳证券交易所创业板上市之日起十二个月内，不转让
或者委托他人管理本人截至公司股票上市之日持有的公司股份， 也不由公司回购
该部分股份。公司股票在深圳证券交易所创业板上市后六个月内如公司股票连续
二十个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价， 或者公司股票在深圳证券交易
所创业板上市后六个月期末收盘价低于本次发行的发行价， 本人持有公司上述股
票的锁定期限将在原有锁定期限基础上自动延长六个月。若公司股票有利润分
配、资本公积金转增股本、增发、配股等除权、除息事项的，发行价将进行除权
除息调整。
（ 2）除前述锁定期（包括延长的锁定期）外，在本人担任公司的董事/监事
/高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数
的 25%。若本人在公司上市之日起 6 个月内申报离职的，自申报离职之日起 18
个月内不转让本人直接或间接持有的公司股票；在上市之日起第 7 个月至第 12
个月之间申报离职的，自申报离职之日起 12 个月内不转让本人直接或间接持有
的公司股票；在首次公开发行股票上市之日起 12 个月后申报离职的，自申报离
职之日起 6 个月内不得转让本人直接或间接持有的公司股票。
（ 3）本人作为公司的持股 5%以上的股东、董事、高级管理人员，将严格根
据相关法律法规以及本人就股份锁定事项出具的上述承诺执行有关股份限售事
项，在相关法律法规以及本人股份锁定承诺规定的限售期内，将不会进行任何违
反相关规定及股份锁定承诺的股份减持行为。在本人持有的公司上述股票的锁定
期限（包括延长的锁定期限）届满后，本人可以通过法律法规允许的方式进行减
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持，本人减持行为应提前三个交易日通过公司发布减持提示性公告，并在公告中
披露拟减持数量或区间、减持的执行期限等信息。本人持有的公司上述股票在锁
定期限（包括延长的锁定期限）届满后两年内减持的，减持价格不低于本次发行
的发行价。若公司股票有利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等除权、
除息事项的，发行价将进行除权除息调整。
（ 4）本人将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监
事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规的相关规定。
（三）公司持股 5%以上股东科融达、张列兵、科汇达和北京顺禧承诺：
（ 1）自公司股票在深圳证券交易所创业板上市之日起十二个月内，不转让
或者委托他人管理本企业/本人截至公司股票上市之日持有的公司股份，也不由
公司回购该部分股份。
（ 2）本企业/本人作为公司的持股 5%以上股东，将严格根据相关法律法规
以及本企业/本人就股份锁定事项出具的上述承诺执行有关股份限售事项，在相
关法律法规以及本企业/本人股份锁定承诺规定的限售期内，将不会进行任何违
反相关规定及股份锁定承诺的股份减持行为。在本企业/本人持有的公司上述股
票的锁定期限届满后，本企业/本人可以通过法律法规允许的方式进行减持，本
企业/本人减持行为应提前三个交易日通过公司发布减持提示性公告，并在公告
中披露拟减持数量或区间、减持的执行期限等信息。在本企业/本人持有的公司
上述股票的锁定期限届满后两年内，本企业/本人可减持的公司股份数量将不超
过所持公司股份总数的 100%，减持价格不低于公司本次发行的发行价。若公司
股票有利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等除权、除息事项的，发行
价将进行除权除息调整。
（ 3）本企业/本人将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司股东及董
事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规的相关规定。
（四）间接持有公司股份的董事、高级管理人员张永军和孟彬承诺：
北京科拓恒通生物技术股份有限公司 招股说明书（申报稿）
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（ 1）自公司股票在深圳证券交易所创业板上市之日起十二个月内，不转让
或者委托他人管理本人截至公司股票上市之日间接持有的公司股份， 也不由公司
回购该部分股份。公司股票在深圳证券交易所创业板上市后六个月内如公司股票
连续二十个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价， 或者公司股票在深圳证券
交易所创业板上市后六个月期末收盘价低于本次发行的发行价， 本人间接持有公
司上述股票的锁定期限将在原有锁定期限基础上自动延长六个月。若公司股票有
利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等除权、除息事项的，发行价将进
行除权除息调整。
（ 2）除前述锁定期（包括延长的锁定期）外，在本人担任公司的董事/监事
/高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数
的 25%。若本人在公司上市之日起 6 个月内申报离职的，自申报离职之日起 18
个月内不转让本人直接或间接持有的公司股票；在上市之日起第 7 个月至第 12
个月之间申报离职的，自申报离职之日起 12 个月内不转让本人直接或间接持有
的公司股票；在首次公开发行股票上市之日起 12 个月后申报离职的，自申报离
职之日起 6 个月内不得转让本人直接或间接持有的公司股票。
（ 3）本人作为持有公司股份的董事/高级管理人员，将严格根据相关法律法
规以及本人就股份锁定事项出具的上述承诺执行有关股份限售事项， 在相关法律
法规以及本人股份锁定承诺规定的限售期内， 将不会进行任何违反相关规定及股
份锁定承诺的股份减持行为。本人持有的公司上述股票在锁定期限（包括延长的
锁定期限）届满后两年内减持的，减持价格不低于本次发行的发行价。若公司股
票有利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等除权、除息事项的，发行价
将进行除权除息调整
