胜蓝科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
发行结果公告
保荐机构（主承销商）：渤海证券股份有限公司
胜蓝科技股份有限公司（以下简称“胜蓝股份”或“发行人”）首次公开发行不超过3,723万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）并在创业板上市的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2020]507号文核准，本次发行的保荐机构（主承销商）为渤海证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”）。发行人的股票简称为“胜蓝股份”，股票代码为“300843”。
本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份市值和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。发行人与保荐机构（主承销商）综合考虑发行人基本面、本次公开发行的股份数量、发行人所处行业、可比上市公司估值水平、市场情况、募集资金需求以及承销风险等因素，协商确定本次股票发行价格为10.01元/股，发行数量为3,723万股，全部为新股发行，无老股转让。
回拨机制启动前，网下初始发行数量为2,233.80万股，占本次发行数量的60%；网上初始发行数量为1,489.20万股，占本次发行数量的40%；回拨机制启动后，网下最终发行数量为372.30万股，占本次发行数量的10%；网上最终发行数量为3,350.70万股，占本次发行数量90%。
本次发行的网上、网下认购缴款工作已于2020年6月23日（T+2日）结束。
一、新股认购情况统计
保荐机构（主承销商）根据深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）提供的数据，对本次网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：33,445,597
2、网上投资者缴款认购的金额（元）：334,790,425.97
3、网上投资者放弃认购数量（股）：61,403
4、网上投资者放弃认购金额（元）：614,644.03
（二）网下新股认购情况
1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：3,721,920
2、网下投资者缴款认购的金额（元）：37,256,419.20
3、网下投资者放弃认购数量（股）：1,080
4、网下投资者放弃认购金额（元）：10,810.80
放弃认购的网下投资者具体名单如下：
获配数
序号 配售对象编码 投资者名称 配售对象名称 获配金额（元）
量（股）
1 I060410001 韶关金启利贸易有限公司 韶关金启利贸易有限公司 270 2,702.70
2 P403890001 许光良 许光良 270 2,702.70
3 P447950001 麦旺球 麦旺球 270 2,702.70
4 P487630001 王晓明 王晓明 270 2,702.70
合计 1,080 10,810.80
二、保荐机构（主承销商）包销情况
网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构（主承销商）包销，保荐机
构（主承销商）包销股份的数量为62,483股，包销金额为625,454.83元，包销比
例为0.17%。
2020年6月29日（T+4日），保荐机构（主承销商）将依据保荐承销协议将
余股包销资金与网上、网下投资者缴款认购的资金扣除保荐承销费用后一起划给
发行人，发行人将向中国证券登记结算深圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
网上、网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系电话：010-68104871
联系人：渤海证券投资银行业务线资本市场部
发行人：胜蓝科技股份有限公司
保荐机构（主承销商）：渤海证券股份有限公司
2020 年 6 月 29 日
（此页无正文，为《胜蓝科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告》之盖章页）
发行人：胜蓝科技股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为《胜蓝科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告》之盖章页）
保荐机构（主承销商）：渤海证券股份有限公司
年 月 日
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