胜蓝科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）：渤海证券股份有限公司
特别提示
胜蓝科技股份有限公司（以下简称“胜蓝股份”、“发行人”或“公司”）首次公开发行不超过 3,723 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2020] 507 号文核准，本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份市值和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）渤海证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 3,723 万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 2,233.80 万股，占本次发行数量的 60%，网上初始发行数量
为 1,489.20 万股，占本次发行数量的 40%，本次发行价格为人民币 10.01 元/股。
根据《胜蓝科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为7,703.49825 倍，高于 150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的 50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为372.30 万股，占本次发行总量的 10%；网上最终发行数量为 3,350.70 万股，占本次发行总量的 90%。回拨机制启动后，本次网上发行的有效申购倍数为3,423.77700 倍，网上发行最终中签率为 0.0292075097%。
敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理等方面的相关规定：
1、网下投资者应根据《胜蓝科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业
板上市网下发行初步配售结果公告》，于 2020 年 6 月 23 日（T+2 日）16:00 前，
按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售
对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《胜蓝科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上摇号中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资
金账户在 2020 年 6 月 23 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项
划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，发行人与保荐机构（主承销商）将协商中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
4、本公告一经刊出，即视为向已参与网上申购并中签的网上投资者和已参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法（证监会令[第 144 号]）》的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2020 年 6 月 19 日（T 日）结束。经核查确认，
应参与网下申购的投资者数量为 3,686 家，配售对象数量为 7,891 个。实际参与
网下申购的投资者数量为 3,686 家，配售对象数量为 7,891 个。
中国证券业协会于 2020 年 6 月 19 日发布了《首次公开发行股票配售对象黑
名单》，有 3 家投资者管理的 3 个有效报价配售对象属于禁止配售对象，具体名
单如下：
序号 投资者名称 配售对象 拟申购数量
（万股）
1 程 辉 程 辉 400
2 李凤锁 李凤锁 400
3 梁允超 梁允超 400
合计 1,200
剔除上述无效申购后，剩余3,683家网下投资者管理的7,888个有效报价配售
对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为3,143,860万股。
（二）网下初步配售结果
根据《胜蓝科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及
推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计
算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，各类
投资者的申购及初步配售结果汇总信息如下：
配售对象类别 有效申购股 占网下有效申 初步获配股 占网下发行 获配比例
数（万股） 购总量的比例 数（股） 数量的比例
公募基金、基本养老保险基金 1,109,540 35.29% 2,083,191 55.95% 0.01877527%
及社保基金（A 类）
企业年金及保险资金（B 类） 223,600 7.11% 417,573 11.22% 0.01867500%
其他（C 类） 1,810,720 57.60% 1,222,236 32.83% 0.00675000%
合计 3,143,860 100.00% 3,723,000 100.00% 0.01184213%
在实施配售过程中，每个配售对象的获配数量取整后精确到1股，产生9股零
股分配给“睿远成长价值混合型证券投资基金”，其为A类投资者中申购数量最大、
申购时间最早（以深交所网下发行电子平台显示的申报时间为准）的配售对象，
且其获配零股与其本身获配的股份总和未超过有效申购数量。以上初步配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则。最终各配售对象初步配售情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”
二、保荐机构（主承销商）联系方式
上述网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系电话：010-68104871
联系人：渤海证券投资银行业务线资本市场部
发行人：胜蓝科技股份有限公司
保荐机构（主承销商）：渤海证券股份有限公司
2020 年 6 月 23 日
（此页无正文，为《胜蓝科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》之签章页）
发行人：胜蓝科技股份有限公司
2020 年6 月23 日
（此页无正文，为《胜蓝科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》之签章页）
保荐机构（主承销商）：渤海证券股份有限公司
年 月 日
附表：网下投资者初步配售明细表
序号 投资者名称 配售对象名称 配售对象类型 申购数量 初步配售
（万股） 数量（股）
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