宁波博汇化工科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网下发行初步配售结果公告
保荐机构(主承销商)：光大证券股份有限公司
宁波博汇化工科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过 2,600 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）并在创业板上市的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2020]349 号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份及非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”、“主承销商”、“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量
为 2,600 万股。网下初始发行数量为 1,560 万股，占本次发行总量的 60.00%，
网上初始发行股数为 1,040 万股，占本次发行总量的 40.00%。本次发行价格为人民币 16.26 元/股。
根据《宁波博汇化工科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 8,676.92101 倍，高于 150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的 50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行
数量为 260 万股，占本次发行总股数的 10%；网上最终发行数量 2,340 万股，
占本次发行总股数的 90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.0259308572%。
本次发行的缴款环节敬请投资者重点关注，具体内容如下：
1、网下投资者应根据《宁波博汇化工科技股份有限公司首次公开发行股票
并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》，于 2020 年 6 月 19 日（T+2 日）
16:00 前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。
网上投资者申购新股中签后，应根据《宁波博汇化工科技股份有限公司首次
公开发行股票并在创业板上市网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资
金账户在 2020 年 6 月 19 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，投资者款
项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、网下和网上投资者获得配售后，应当按时足额缴付认购资金。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。投资者放弃认购的股票由保荐机构（主承销商）负责包销，网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
4、本公告一经刊出，即视同已向参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法（证监会令[第 144 号]）》的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2020 年 6 月 17 日（T 日）结束。入围的 3,558
家网下投资者管理的 7,433 个有效报价配售对象，经核查确认：
有 4 家网下投资者管理的 4 个有效报价配售对象未按照《发行公告》的要求
参与网下申购，具体名单如下：
序 投资者名称 配售对象名称 拟申购数量
号 （万股/份）
1 谢建强 谢建强 300
2 王雁铭 王雁铭 300
3 胡士法 胡士法 300
4 杭州龙旗科技有限公司 杭州龙旗科技有限公司-龙旗东升 300
一期私募投资基金
中国证券业协会于 2020 年 6 月 3 日发布了《关于对 2019 年下半年推荐类
网下投资者适当性自查情况予以处理的通知》（中证协发[2020]83 号），保荐机构（主承销商）已根据《证券发行与管理办法》、《首次公开发行股票承销业务规范》等相关制度的要求，将 48 家网下投资者管理的 48 个有效报价配售对象予以核查并剔除，具体名单如下：
序 投资者名称 配售对象名称 拟申购数量
号 （万股/份）
1 白明垠 白明垠 300
2 傅梅城 傅梅城 300
3 何人宝 何人宝 300
4 刘明 刘明 300
5 刘年新 刘年新 300
6 王华 王华 300
7 黄伟鹏 黄伟鹏 300
8 申华控股集团有限公司 申华控股集团有限公司 300
9 曹鹤玲 曹鹤玲 300
10 江西三川集团有限公司 江西三川集团有限公司 300
11 孙曙虹 孙曙虹 300
12 邬伟琪 邬伟琪 300
13 杨芹芳 杨芹芳 300
14 陈国红 陈国红 300
15 王柏兴 王柏兴 300
16 黄楚彬 黄楚彬 300
17 黄伟波 黄伟波 300
18 何秀香 何秀香 300
19 赫喆 赫喆 300
20 吴文娟 吴文娟 300
21 苏钢 苏钢 300
22 李柏元 李柏元 300
23 应昭珝 应昭珝 300
24 吴海宙 吴海宙 300
25 黄巧灵 黄巧灵 300
26 施正余 施正余 300
27 新活力资本投资有限公司 新活力资本投资有限公司—新活 300
力稳进私募基金
28 湖北鼎兴矿业有限公司 湖北鼎兴矿业有限公司 300
29 张翼 张翼 300
30 俞国平 俞国平 300
31 姜勇（gsf88） 姜勇 300
32 尤丽娟 尤丽娟 300
33 马焰 马焰 300
34 合肥市建设投资控股（集团）有限 合肥市建设投资控股（集团）有限 300
公司 公司
35 张振国 张振国
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