证券代码：300838 证券简称：浙江力诺 公告编号：2021-061
浙江力诺流体控制科技股份有限公司
关于修订公司部分治理制度的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等有关法律法规及规范性文件的最新修订和更新情况，浙江力诺流体控制科技股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步提升规范运作水平，完善公司治理结构，公司全面梳理了现有的相关治理制度。通过对
照自查，同时结合公司实际情况，公司于 2021 年 10 月 08 日召开的第三届董事
会第二十四次会议、第三届监事会第二十次会议修订了部分治理制度，修订后的
制度全文已于 2021 年 10 月 08 日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮咨
询网（www.cninfo.com.cn）上披露。
为便利股东更直观充分理解提案修订内容，现将相关制度修订情况说明如下：
一、修订《股东大会议事规则》情况
《股东大会议事规则》的具体修改内容如下：
修订前《股东大会议事规则》 修订后《股东大会议事规则》
第一条 为规范浙江力诺流体控制科技股份 第一条 为规范浙江力诺流体控制科技股份有限公司（以下简称“公司”）股东大会议事 有限公司（以下简称“公司”）股东大会议事行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中 行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司 华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票 “《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014 年修订）》（以下简称“《创 上市规则（2020 年修订）》（以下简称“《创业业板上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板 板上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上上市公司规范运作指引（2015 年修订）》（以 市公司规范运作指引（2020 年修订）》（以下
下简称“《规范运作指引》”）、《上市公司股东 简称“《规范运作指引》”）、《上市公司股东大大会规则（2016 年修订）》等相关法律、法规、 会规则（2016 年修订）》等相关法律、法规、规章和《浙江力诺流体控制科技股份有限公 规章和《浙江力诺流体控制科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，
制定本规则。 制定本规则。
第四条 股东大会分为年度股东大会和临时 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，应 股东大会。年度股东大会每年召开一次，应
当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。
临时股东大会不定期召开。 临时股东大会不定期召开。
有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2
个月以内召开临时股东大会： 个月以内召开临时股东大会：
…… ……
（5）监事会提议召开时； （5）监事会提议召开时；
（6）法律、行政法规、部门规章或《公司章 （6）独立董事提议召开时；
程》规定的其他情形。 （7）法律、行政法规、部门规章或《公司章
公司在上述期限内不能召开股东大会的，应 程》规定的其他情形。
当报告公司所在地中国证监会派出机构和深 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应圳证券交易所（以下简称“证券交易所”）， 当报告公司所在地中国证监会派出机构和深
说明原因并公告。 圳证券交易所（以下简称“证券交易所”），
说明原因并公告。
第六条 股东大会是公司的权力机构，依法行 第六条 股东大会是公司的权力机构，依法行
使下列职权： 使下列职权：
…… ……
（十二）审议批准以下担保事项： （十二）审议批准以下担保事项：
（1）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 （1）单笔担保额超过最近一期经审计净资产
10％的担保； 10％的担保；
（2）本公司及本公司控股子公司的对外担保 （2）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产 50％以后 总额，超过最近一期经审计净资产 50％以后
提供的任何担保； 提供的任何担保；
（3）为资产负债率超过 70%的担保对象提供 （3）为资产负债率超过 70%的担保对象提供
的担保； 的担保；
（4）公司的对外担保总额，达到或超过公司 （4）连续十二个月内担保金额超过公司最近最近一期经审计总资产的 30％以后提供的任 一期经审计总资产的 30％；
何担保； （5）连续十二个月内担保金额超过公司最近
（5）对股东、实际控制人及其关联人提供的 一期经审计净资产的 50％且绝对金额超过五
担保； 千万元；
…… （6）对股东、实际控制人及其关联人提供的
担保；
（7）公司应遵守的法律、法规、规章或有关
规范性文件、上市规则以及公司章程规定的
应提交股东大会审议通过的其他对外担保的
情形；
……
新增第七条 公司财务资助事项（对公司合并
报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公
司提供财务资助的情形除外）属于下列情形
之一的，应当在董事会审议通过后提交股东
大会审议：
（一）被资助对象最近一期经审计的资产负
债率超过 70%；
（二）单次财务资助金额或者连续十二个月
内提供财务资助累计发生额超过公司最近一
期经审计净资产的 10%；
（三）深圳证券交易所或公司章程规定的其
他情形。
新增第八条 公司发生的交易（提供担保、提
供财务资助除外）达到下列标准之一的，应当由股东大会审议批准：
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元；
（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过500 万元；
（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元；
（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
新增第九条 本规则“交易”包括下列事项：购买或出售资产；对外投资（含委托理财、对子公司投资等，购买银行理财产品、设立或者增资全资子公司除外）；提供财务资助（含委托贷款）；提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；租入或租出资产；签订管理方面的合同（含委托经
营、受托经营等）；赠与或受赠资产；债权或
债务重组；研究与开发项目的转移；签订许
可协议；放弃权利（含放弃优先购买权、优
先认缴出资权利等）；所上市的证券交易所认
定的其他交易；与上述交易相关的资产质押、
抵押事项。
公司下列活动不属于前款规定的事项：
（一）购买与日常经营相关的原材料、燃料
和动力（不含资产置换中涉及购买、出售此
类资产）；
（二）出售产品、商品等与日常经营相关的
资产（不含资产置换中涉及购买、出售此类
资产）；
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