300832 深市 新产业

证券代码：300832          证券简称：新产业          公告编号：2020-052
          深圳市新产业生物医学工程股份有限公司

        2020 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市新产业生物医学工程股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]738 号）核准，深圳市新产业生物医学工程股份有限公司（下称“新产业”或“公司”）首次公开发行人民币普通股4,120 万股，发行价格为 31.39 元/股，募集资金总额为人民币 1,293,268,000.00元，扣除与发行有关的费用（不含税）人民币 90,756,418.87 元，实际募集资金净额为人民币 1,202,511,581.13 元。

    上述募集资金到位情况已由大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并已
于 2020 年 5 月 7 日出具“大华验字[2020]000192 号”《验资报告》（以下简称“《验
资报告》”）。公司已对募集资金采取了专户存储，并已与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。

    截止 2020 年 6 月 30 日，公司募集资金使用情况及结余情况如下：

                                                      单位：人民币元

              项目                                金额

2020 年 5 月 7 日募集资金金额                            1,202,511,581.13

减：报告期置换及使用金额                                197,951,464.53

      其中：2020 年上半年使用金额                          2,647,364.69

减：银行账户管理费及手续费                                    1,134.61

加：累计利息收入及理财产品收益                              460,469.68

截止 2020 年 6 月 30 日募集资金余额                        1,005,019,451.67

      其中：理财产品账户余额                                        0

            募集资金账户余额                            1,005,019,451.67


    二、募集资金存放和管理情况

    （一）募集资金的管理情况

    公司于 2016 年 3 月 3 日经第二届董事会第二次会议审议修订了《募集资金
管理办法》，并经公司 2015 年年度股东大会审议通过。

    为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定，并经公司第三届董事会第八次会议审议通过，公司已就首次公开发行股票募集资金的存放设立了募集资金专项账户。

    2020 年 5 月，公司与开户银行及保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以
下简称“华泰联合证券”）签订了 4 份《募集资金三方监管协议》，分别在中国银行深圳科技园支行、中国建设银行深圳高新园支行（含 2 个募集资金专用账户）、招商银行深圳宝安支行分别开立相关募投项目对应的募集资金专用账户，对募集资金的存放和使用实施专户管理。

    经公司第三届董事会第九次会议和第三届监事会第五次会议审议， 2020 年
6 月 19 日，公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过了《关于部分募集资金投
资项目结余资金永久补充流动资金的议案》和《关于部分募集资金变更投资项目的议案》，根据上述决议：

    1、公司首次公开发行股票募集资金投资项目“新产业生物研发生产基地二期”和“新产业生物研发中心项目”已完成建设，股东大会同意上述两个募投项目结项，并将上述项目的结余募集资金合计 21,894.14 万元（不含利息及账户管理费收支净额）永久补充公司流动资金，同时注销对应的募集资金专户。公司已分别于
2020 年 7 月 8 日、2020 年 6 月 29 日办理上述两个募集资金专户注销事宜，注销
的两个募集资金专用账户分别为：中国银行深圳科技园支行尾号为 2036 的账户和中国建设银行深圳高新园支行尾号为 1141 的账户。

    2、经 2020 年第二次临时股东大会审议通过，公司首次公开发行股票募集资
 金投资项目之“新产业生物海外拓展项目”做了变更，公司拟将该项目的募集资金 投资于“新产业生物研发大厦”项目。2020 年 7 月，公司在股东大会审议通过后 与募集资金专用账户开户行及保荐机构华泰联合证券重新签署了《募集资金三方 监管协议》，将“新产业生物海外拓展项目”募集资金专户中尚未使用的募集资金 变更为建设“新产业生物研发大厦”项目。

    上述募集资金监管协议与深圳证券交易所有关监管协议范本不存在重大差 异，协议各方均按照《募集资金三方监管协议》的规定行使权利及履行义务。

    （二）募集资金专户存储情况

    截至 2020 年 6 月 30 日止，募集资金账户的开立和存储情况如下：

                                                                单位：人民币万元

户                                  募集资金    银行活期  理财产品

名  开户行名称      银行账号        用途        存款    或定期存    合计

                                                                款

      中国银行    765373492036 新产业生物研发    65,117.72        0    65,117.72
  深圳科技园支行                生产基地二期

新  中国建设银行  4425010000480 新产业生物研发  结项并已  结项并已  结项并已
产 深圳高新园支行    9001141      中心项目    注销账户  注销账户  注销账户
业  中国建设银行  4425010000480 新产业生物营销    9,292.40        0    9,292.40
  深圳高新园支行    9001145    网络升级项目

      招商银行    7559006737109 新产业生物研发    26,091.82        0    26,091.82
    深圳宝安支行        66        大厦项目注 1

                    合计                      100,501.95 注 2        0 100,501.95 注 2

      注 1：原募集资金投资项目为“新产业生物海外拓展项目”；

      注 2：总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均因四舍五入原因造成。

    三、本年度募集资金的实际使用情况

    （一）募集资金投资项目的资金使用情况

    报告期内，公司实际使用募集资金人民币 264.74 万元，具体情况详见附件 1
 《募集资金使用情况对照表》。

    （二）使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况

    为提高闲置募集资金使用效率，经公司第三届董事会第九次会议和第三届监
事会第五次会议审议，以及独立董事发表《关于第三届董事会第九次会议相关事
项的独立意见》，2020 年 6 月 19 日召开的 2020 年第二次临时股东大会审议通过
了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟使用不超过 3.5亿元闲置募集资金，选择适当的时机，阶段性购买安全性高、流动性好的保本型的银行理财产品，包括但不限于结构性存款、定期存款、保本型理财等，以上资金额度在股东大会决议有效期内可以滚动使用；授权公司总经理在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，决议有效期自公司股东大会审议通过该议案之日起 1 年内有效。公司财务部根据使用闲置募集资金购买理财产品的情况同步建立台账，及时跟踪理财产品的进展。

    报告期，公司未使用募集资金购买理财产品。

  （三）募集资金置换预先投入募投项目自筹资金情况

    大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至 2020 年 5 月 29 日，以
自筹资金预先投入首次公开发行股票募集资金项目的实际情况进行了鉴证，并出具了《深圳市新产业生物医学工程股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字[2020]005309 号）。

    公司于 2020 年 6 月 3 日召开的第三届董事会第九次会议审议通过了《关于
使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，董事会同意公司用募集资金置换以自筹资金预先投入首次公开发行股票募集资金投资项目的投资金额人民币 62,722.86 万元。

    报告期内，本公司已支取 19,524.62 万元募集资金用于置换预先投入募集资
金投资项目的自筹资金。

    2020 年 7 月 8 日，公司完成了“新产业生物研发生产基地二期”项目对应募
集资金置换事宜，置换金额为 43,198.23 万元。

  （四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

    报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

  （五）节余募集资金使用情况


    截至 2020 年 5 月 29 日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目中的
“新产业生物研发生产基地二期”和“新产业生物研发中心项目”现已完成建设，并达到预定可使用状态。上述两个项目的结余募集资金 21,894.14 万元（不含利息及账户管理费收支净额）。 本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，
公司于 2020 年 6 月 3 日召开的第三届董事会第九次会议审议通过了《关于部分
募集资金投资项目结余资金永久补充流动资金的议案》，董事会同意将上述募集资金投资项目结余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常经营活动。

    截止本报告期末，“新产业生物研发中心项目”已结项，节余募集资金 5.79
万元，均已永久补充公司流动资金，用于公司日常经营，公司已注销该募集资金投资项目对应的募集资金专户，相关账户对应的募集资金三方监管协议亦已相应终止。

    2020 年 7 月 8 日， “新产业生物研发生产基地二期”已结项，节余募集资金
21,928.72 万元，均已永久补充公司流动资金，用于公司日常经营，公司已注销该募集资金投资项目对应的募集资金专户，相关账户对应的募集资金三方监管协议亦已相应终止。

  （六）超募资金用于在建项目及新项目的情况

    本公司不存在超募资金。

  （七）尚未使用的募集资金用途及去向

    截止 2020 年 6 月 30 日，公司尚未使用和未置换的募集资金为 100,501.95
万元，全部存放于募集资金监管账户中，公司未使用募集资金购买理财产品。
  （八）募集资金使用的其他情况

    报告期内，公司不存在募集资